过关复习2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷（含答案）

过关复习过关复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款 B.公司债券条款中包含的返售条款 C.公司债券条款中包含的转股条款 D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D 2、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后 B.在超过 20%时 C.在超过 10%时 D.事先【答案】D 3、地方债债权确立实行（）方式。A.中标得券 B.认购得券 C.见款付券 D.见认购单付券【答案】C 4、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.3；30 B.9；50 C.12；30 D.24；50【答案】D 5、记账式国债的承销程序主要有()阶段。A.B.C.D.【答案】B 6、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益 10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、（），中国金融期货交易所面向全市场开展上证 50 指数期权合约仿真交易。A.2011 年 6 月 19 日 B.2012 年 2 月 13 日 C.2013 年 9 月 6 日 D.2014 年 3 月 2813【答案】D 8、（2019 年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、以下（）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。A.B.C.D.【答案】C 10、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险 B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰 C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法 D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】A 12、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.工商管理部门 D.律师协会【答案】A 15、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 16、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.B.C.D.【答案】A 18、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业【答案】B 20、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案 D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】D 21、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险 B.操作风险 C.经营风险 D.职业道德风险【答案】C 22、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率 B.债券的发行日期 C.债券的票面利率 D.债券发行者地址【答案】C 23、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】A 24、我国发行的债券品种主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 25、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金行业自律组织【答案】C 26、证券公司压力测试可采用的方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、上海证券交易所的股价指数不包括（）。A.上证综指 B.上证 50 C.上证 180 D.上证 280 指数【答案】D 28、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 29、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.司法部【答案】B 30、风险补偿具有（）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、构成我国信用债市场主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A 33、证券市场监管的(?)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段 B.经济手段 C.司法手段 D.法律手段【答案】B 34、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C 35、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则 B.公开原则 C.信息披露原则 D.自我管理原则【答案】B 37、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类 B.投资者所持证券的数量 C.投资者所持证券的变动情况 D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】D 38、EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金的全部资产及负债【答案】D 40、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A 42、()有时统称为公债。A.政府债券和公司债券 B.金融债券和中央政府债券 C.公司债券和地方政府债券 D.中央政府债券和地方政府债券【答案】D 43、根据中华人民共和国保险法规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A 44、（2019 年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 C.盈利性资金流动 D.国际间接投资【答案】B 45、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认 B.基金募集期限届满 C.聘请法定验资机构 D.提交验资报告【答案】A 46、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自 2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】C 47、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C 48、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险【答案】D 49、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制 B.利率-投资互动机制 C.储蓄-利率互动机制 D.收入-投资转化机制【答案】A 50、债券投资的主要风险因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 51、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D 52、（2021 年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 53、（2018 年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 54、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立 B.中国银行监督委员会成立 C.银行业与信托业、证券业分离 D.沪深两市的形成【答案】A 55、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80的，无须取得证券自营业务资格【答案】B 56、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析 B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响 C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象 D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】A 57、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院 B.国家证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 58、截至 2020 年 2 月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.138 44 84 13 2 B.128 44 84 13 2 C.128 44 84 13 1 D.138 44 84 13 1【答案】B 59、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露 B.临时信息披露 C.运作信息披露 D.基金募集信息披露【答案】A 60、关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 61、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】D 62、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.B.C.D.【答案】D 63、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.已上市基金 D.首日上市的证券【答案】D 64、股票市场行为的表现形式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 65、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，客户认购的国