题库检测2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）

题库检测题库检测 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）金基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告 B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告 C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告 D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】C 2、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权 B.分类表决权 C.同等表决权 D.一票否决权【答案】D 3、A 公司在融资前，企业家持股数量为 40000 股。前轮投资者以每股 3 元的价格购买了 10000 股，后轮投资者以每股 2 元的价格购买了 10000 股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（）股。A.5000 B.10000 C.20000 D.1000【答案】A 4、创业投资基金投资于（），通过帮助被投资企业发展壮大而获利。A.处于成熟期的企业 B.具有创新能力的企业 C.价值被高估的企业 D.有较大增长潜力的企业【答案】D 5、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于 100 万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。A.自然人丁持有某信托计划 100 万元，近三年年均收入 60 万元 B.自然人丙持有资管计划产品额度 200 万元，近三年年均收入 20 万元 C.自然人甲持有某有限责任公司 100 万元的出资，近三年年均收入 20 万元 D.自然人乙最近三年个人年均收入 30 万元，无任何金融资产【答案】A 6、基金 A 的内部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B 7、（2018 年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.商业银行 D.财务公司【答案】D 8、创业投资估值法的步骤包括（）A.B.C.D.【答案】C 9、（）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。A.投资前管理 B.投资后管理 C.事前管理 D.事后管理【答案】B 10、关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 11、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（）。A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资 B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式 C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为 D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A 12、（2020 年真题）关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（）。A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露 B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目 C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目 D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息【答案】D 13、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位 B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为 C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集 D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C 14、（2019 年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算 B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金 C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算 D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A 15、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。A.、B.、C.、D.【答案】D 16、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制 B.制度措施和反洗钱问题解决机制 C.方式方法和反洗钱问题解决机制 D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A 17、(2017 年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、对于我国来说，境外 IPO 市场不包括（）。A.香港证券交易所 B.美国纳斯达克证券交易所 C.纽约证券交易所 D.上海证券交易所【答案】D 19、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（）初期的企业。A.成熟 B.成长 C.上市 D.发展【答案】B 20、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 22、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3 个月后才能恢复正常公示状态 B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行 C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D 23、关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制 B.触发条件必须是业绩 C.由企业回售 D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A 24、股权投资基金提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、股权投资基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。A.1 年之内一次 B.1 年之内两次 C.2 年之内两次 D.2 年之内一次【答案】C 26、（2017 年真题）公司型基金的权力机构是（）。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.基金管理人【答案】C 27、关于市盈率倍数，下列表述错误的是（）。A.市盈率倍数=每股价值/每股收益 B.通过该指标可直接计算企业价值 C.市盈率倍数=股权价值/净利润 D.计算市盈率数据既可采用历史数据也可采用预测数据【答案】B 28、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式 B.外币股权投资基金经营实体注册在境外 C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出 D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D 29、基金托管人职责不包括（）。A.办理清算、交割事宜 B.基金份额登记 C.复核审查资产净值 D.开展投资监督【答案】B 30、尽职调查报告至少包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】B 31、项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理 B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构 C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产 D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A 33、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等 B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资 C.以股权投资基金为主要投资对象 D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】D 34、股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。A.基金管理人 B.投资方 C.投资决策委员会 D.目标公司【答案】B 36、下列属于我国场外市场的是（）。A.主板 B.中小板 C.新三板 D.创业板【答案】C 37、（2018 年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（）。A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等 B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等 C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等 D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况【答案】D 38、股权投资基金实行（）监管原则。A.统一 B.适度 C.集中 D.定向【答案】B 39、（），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。A.大宗交易 B.大宗协议 C.盘中定价 D.协议交易【答案】A 40、（2019 年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。A.纪律处分 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.取消管理人员登记资格 D.列入异常机构公示【答案】B 41、简单价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务 B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益 C.企业价值+现金=股权价值-债务 D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益【答案】A 42、根据合伙企业的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件有（）。A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】D 43、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局 B.发改委 C.中国证监会 D.国资监管机构【答案】D 44、反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金（）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。A.价值 B.风险 C.权益 D.付出【答案】C 45、（2019 年真题）关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（）。A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配 B.支付职工工资在清偿公司债务之前 C.最先支付清算费用 D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】D 46、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_。（）A.充分沟通；客观描述 B.快速制定；侧重评价 C.快速制定；侧重描述 D.充分沟通；侧重评价【答案】A 47、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A 48、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 49、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。A.B.C.D.【答案】C 50、（）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时