题库检测2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷（含答案）

题库检测题库检测 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3 B.5 C.2 D.1【答案】C 4、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则 B.公司章程是公司治理的重要依据 C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力 D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C 5、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A 6、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%B.发起人可以都不在中国境内有住所 C.董事会应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关报送文件，申请登记 D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】B 7、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会 B.股东(大)会 C.监事会 D.总经理办公会【答案】A 8、根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】C 10、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告 B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效 C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息 D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】D 11、（2016 年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】C 14、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保 B.采取滚动发行方式 C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付 D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】A 15、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 16、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级 B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示 C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见 D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B 17、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IV B.II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】D 18、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C 19、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D 20、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】D 23、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、(2019 年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 26、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东（大）会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】A 28、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】D 29、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】D 30、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B 31、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。A.B.C.D.【答案】A 32、（2016 年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明 B.证券分析师姓名及其登记编码 C.发布证券研究报告的地点 D.使用证券研究报告的风险提示【答案】C 34、（2020 年真题）证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款 B.没收违法所得 C.警告 D.撤销业务许可【答案】D 35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B 36、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A 37、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B 38、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让 C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易 D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】A 39、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人 C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人 D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C 40、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 41、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、(2018 年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、（2017 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、（2019 年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查【答案】D 45、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人 B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人 C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请 D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】A 46、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】C 48、下列关于退伙的说法，正确的是（）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种 B.经 1/2 合伙人一致同意时可退伙 C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙 D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 5 日通知其他合伙人【答案】C 49、(2018 年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得