题库资料2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷（含答案）

题库资料题库资料 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷金基础知识过关检测试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业 B.仅投资发展早期或中期企业 C.主要通过股息红利的方式获取收益 D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D 2、下列关于企业价值估值的特点的说法，错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加 B.整体价值来源于要素的结合方式 C.部分只有在整体中才能体现出其价值 D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A 3、股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。A.托管 B.管理 C.托收 D.清算【答案】A 4、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东 B.董事 C.经理 D.监事【答案】A 5、股权投资基金清算情形包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案 B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案 C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案 D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D 7、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金管理人 B.基金管理人委托的基金销售机构 C.基金委托人 D.中国证券投资基金协会【答案】A 8、基金管理人聘请的律师应遵守（）原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。A.审慎、勤勉尽责、客观 B.诚实守信、勤勉尽责、审慎 C.独立、客观、公正 D.公开、公平、公正【答案】B 9、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。A.5%30%B.5%35%C.5%40%D.5%45%【答案】B 10、股权投资基金 A 股权投资基金 B 分别持有目标公司甲的股份 10%和 15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发 500 股融资 1000 万元用于拓展线下直营店。股权投资基金 C 有意向认购,创始人及股权投资基金 B 表示放弃优先认购权,股权投资基金 A 行使优先认购权,则股权投资基金 C 可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（）。A.450 股，900 万元 B.375 股，750 万元 C.225 股，450 万元 D.400 股，800 万元【答案】A 11、（2021 年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量 B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款 C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形 D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D 12、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.【答案】D 13、(2017 年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 14、下列估值方法中（）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。A.折现现金流法 B.清算价值法 C.相对估值法 D.成本法【答案】A 15、以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（）。A.被投资企业 B.出让企业股权的老股东 C.基金投资者 D.基金管理者【答案】B 17、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、股权投资基金应当向（）募集。A.合格投资者 B.合格管理人 C.合格基金销售机构 D.合格托管人【答案】A 19、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人 B.一半以上合伙人 C.2/3 以上合伙人 D.1/3 以上合伙人【答案】A 20、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B 21、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理 B.设立 C.募集 D.投资【答案】D 22、服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?A.2、1 B.2、2 C.1、2 D.1、1【答案】C 23、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 24、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时 B.发行新股时 C.发行可转换债券时 D.发生回购时【答案】A 25、（2020 年真题）基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值 B.账户管理 C.会计核算 D.份额登记【答案】D 26、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题 B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象 C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险 D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A 27、（2017 年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式 B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体 C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件 D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】B 28、关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员 B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案 D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照【答案】D 29、关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策 B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任 C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人 D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】A 30、在尽职调查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.国家激励政策 B.投资企业的信息 C.被投资企业的信息 D.投资方向与策略【答案】C 32、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（）。A.扶持业绩较好的基金 B.区别对待 C.公平对待 D.扶持业绩较差的基金【答案】C 33、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会 B.避免依赖单一基金管理人 C.保证获得更高收益 D.弥补投资者基金投资经验【答案】C 34、下列属于合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】D 35、与已分配收益倍数无关的参数是（）A.投资者持有基金的年限 B.投资者历年向基金支付的出资金额 C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项 D.投资者收到的基金利润分配【答案】A 36、（2020 年真题）以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出 B.基金投资 C.项目尽调 D.基金募集【答案】C 37、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境内，中国境外 B.中国境内，中国境内 C.中国境外，中国境外 D.中国境外，中国境内【答案】B 38、（）是股权投资基金市场的支撑者。A.基金托管人 B.基金投资者 C.基金管理人 D.第三方机构【答案】B 39、下列关于境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批内容，表述有误的是（）。A.商务部根据中方投资额、是否涉及敏感行业进行的投资核准 B.国家发改委根据中方投资额、是否涉及敏感国家进行的备案管理 C.外汇局对境内机构境外直接投资实行外汇登记及备案制度 D.地方发展改革委根据中方投资额、是否涉及敏感地区进行的投资核准【答案】A 40、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2 亿元。如果甲公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则甲公司的价值为（）亿元。A.0.4 B.1.8 C.1.2 D.10.8【答案】D 41、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让 B.股票首次公开发行并上市 C.股份转让 D.项目退出【答案】B 42、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所 B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制 C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所 D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业【答案】B 43、关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（）A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型 B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序 C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立 D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案【答案】B 44、(2017 年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构【答案】A 45、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C 46、相对估值法常用常用的倍数包括（）A.B.C.D.【答案】B 47、股权投资基金的当事人主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门 C.有安全保管基金财产的条件 D.有完善的外部稽核监控制度【答案】D 49、关于投资后管理，以下表述错误的是()A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险 B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值 C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值 D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】B 50、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人 B.基金