备考试题2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷（含答案）

备考试题备考试题 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同 B.法律地位不同 C.财产独立性不同 D.承担的责任不同【答案】A 2、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】D 3、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 4、（2017 年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 5、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.B.C.D.【答案】C 6、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10 B.5；5 C.5；10 D.3；5【答案】B 7、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 9、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行 B.向不特定对象发行证券 C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B 10、甲用 500 万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金 1000 万元，承诺给投资者 1 年后高于银行利息 2 倍的回报。然后将 1000 万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1000 万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余 500 万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、根据中华人民共和国合伙企业法规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有书面或口头合伙协议 B.有 2 个以上合伙人 C.由过半数以上合伙人协商一致 D.有合伙人认缴且实际缴付的出资【答案】B 12、下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】D 13、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.检查公司财务 B.决定公司的经营方针和投资计划 C.组织实施公司年度经营计划和投资方案 D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】B 14、证券公司章程中应该包括（）内容。A.B.C.D.【答案】A 15、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。A.、B.、C.D.【答案】B 16、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100 B.200 C.300 D.500【答案】A 17、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所 D.律师事务所【答案】C 19、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】A 20、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.股东大会【答案】D 21、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IV B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III【答案】A 22、（2019 年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B 23、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、IV【答案】A 24、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子【答案】B 25、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B 26、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.连续 5 年亏损 C.改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B 28、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息 C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】B 29、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开 B.公信、公平、公开 C.公共、公平、公开 D.公正、公信、公平【答案】A 31、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 32、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.B.C.D.【答案】C 33、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。A.B.C.D.【答案】C 34、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A.B.C.D.【答案】B 35、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 36、证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 37、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪 B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定 C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉 D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C 39、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 41、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 42、按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 43、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.限定性资产管理合同 D.非限定性资产管理合同【答案】A 44、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 45、根据关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.B.C.D.【答案】C 46、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2 B.5 C.7 D.10【答案】A 47、根据刑法第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。A.5；5 B.3；5 C.5；3 D.3；3【答案】A 48、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.、