自测模拟预测题库(名校卷)证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

自测模拟预测题库自测模拟预测题库(名校卷名校卷)证券从业之金融市场基证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场【答案】D 3、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权 B.金融远期合约 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 4、针对中小企业板块的风险特征，A.B.C.D.【答案】B 5、有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份 A.B.C.D.【答案】D 6、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（）。A.证券托管 B.证券委托 C.证券存管 D.证券托存【答案】A 7、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险应对【答案】A 8、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则 B.公开原则 C.信息披露原则 D.自我管理原则【答案】B 9、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）。A.B.C.D.【答案】C 10、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 12、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1 亿元 B.0.2 亿元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】B 13、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、（2019 年真题）通过证券交易所进行的融资属于（）。A.股权融资 B.间接融资 C.债券融资 D.直接融资【答案】D 15、（2019 年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资 B.间接融资 C.债权融资 D.直接融资【答案】D 16、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、II B.I、II、III、IV C.II、III D.I、III、IV【答案】B 17、（2020 年真题）以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、以下属于风险管理策略的是（）。A.B.C.D.【答案】D 19、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作 D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C 20、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D 22、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、弥补赤字的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】B 27、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（）A.B.C.D.【答案】D 28、（2019 年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额 B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50 万元 C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上 D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B 31、1987 年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。A.深圳特区证券公司 B.上海证券公司 C.大连证券公司 D.北京证券公司【答案】A 32、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.信用增级机构对 SPV 发行的证券提供额外信用支持 B.SPV 是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体 C.信用评级机构只负责对 SPV 发行的证券进行信用评级 D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C 33、中国外汇交易中心总部设在()。A.北京 B.上海 C.大连 D.深圳【答案】B 34、下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的说法错误的是（）。A.成长型基金是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值 B.收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险也相对较低 C.平衡型基金的主要目的是从其投资组织的债券中得到适当的利息收益 D.平衡型基金的特点是成长的潜力较大【答案】D 35、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券 B.收益公司债券 C.可提前赎回债券 D.附有选择权的公司债券【答案】A 36、（2020 年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自 2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】C 38、根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、基金管理人作为受托人，必须履行()。A.诚信义务 B.保密义务 C.信息披露义务 D.诚实义务【答案】A 40、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】B 41、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】A 42、银行面临的信用风险可能存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.【答案】A 44、以下不属于风险管理策略的是（）。A.风险消除 B.风险对冲 C.风险补偿与准备金 D.风险规避【答案】A 45、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准 C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】C 46、港币的主要发钞行是（）。A.B.C.D.【答案】C 47、下列属于直接融资的有（）A.B.C.D.【答案】B 48、目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日 B.每三个交易日 C.每两个交易日 D.每五个交易日【答案】A 49、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 50、资产证券化最早起源于（）。?A.德国 B.美国 C.英国 D.希腊【答案】B