自测模拟预测题库(名校卷)证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

自测模拟预测题库自测模拟预测题库(名校卷名校卷)证券从业之金融市场基证券从业之金融市场基础知识模考预测题库础知识模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金 B.混合型基金 C.结构型基金 D.系列基金【答案】D 2、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式【答案】C 3、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B 4、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者 B.证券投资基金 C.其他机构投资者 D.证券基金和其他机构投资者【答案】B 5、证券公司开展自营业务，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920 B.1921 C.1922 D.1923【答案】B 7、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A 8、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。A.B.C.D.【答案】B 10、A 公司将自己拥有的 85的基金资产投资于股票，剩余的 15用于投资国债，则该证券投资基金为()。A.偏股基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 11、1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.40 B.50 C.60 D.70【答案】B 12、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A.商业票据 B.证券 C.股票 D.债券【答案】A 13、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 14、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构 B.公司企业 C.地方政府 D.股份有限公司【答案】D 15、公开发行公司债券应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债 B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券 C.利率债和信用债 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B 17、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构 C.专指各类证券公司 D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B 18、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 19、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（）A.信用衍生工具 B.利率衍生工具 C.股权类衍生工具 D.货币衍生工具【答案】A 20、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司 B.沪深 300 指数由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，以综合反映沪深 A 股市场整体表现 C.沪深 300 指数由沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数 D.沪深 300 指数以“点”为单位，精确到小数点后 2 位【答案】D 21、（）年 8 月 8 日，中国证监会启动了证券公司风险控制指标管理办法的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011 B.2012 C.2013 D.2014【答案】D 22、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 23、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销 B.全额包销 C.承销团承销 D.余额包销【答案】C 24、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990 年 8 月 3 日 B.1992 年 6 月 3 日 C.1989 年 5 月 3 日 D.1991 年 7 月 3 日【答案】D 25、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A 26、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、我国证券市场的主板市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、（2020 年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金 B.封闭式基金 C.产业基金 D.风险基金【答案】A 30、我国的政策性银行包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、A.12 B.13 C.23 D.14【答案】C 32、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.B.C.D.【答案】D 33、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行 B.折价发行 C.平价发行 D.配额发行【答案】B 34、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。A.储蓄一投资转化机制 B.利率一投资互动机制 C.储蓄一利率互动机制 D.收入一投资转化机制【答案】A 35、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入 A.证券交易所 B.国家税务部门 C.中国结算公司 D.国家财政部门【答案】C 36、（2019 年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。A.交易对手 B.合规指标 C.信用风险 D.关键要素【答案】D 40、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.现券交易 D.期货交易【答案】C 41、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】A 42、区域性股权市场实行的制度是（）。A.投资者制度 B.准入制度 C.核定制度 D.合格投资者制度【答案】D 43、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。A.既可以发行股票，也可以发行债券 B.不可以发行股票，但可以发行债券 C.可以发行股票，但不可以发行债券 D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】A 44、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点 B.代销者可以设定更改发行条件 C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体 D.代销者不承担任何风险与责任【答案】B 45、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日【答案】A 46、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货 B.房地产价格指数期货 C.股票价格指数期货 D.消费者价格指数期货【答案】C 47、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D 48、根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销 B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销 C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果 D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单【答案】D 50、以下属于利率衍生工具的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D