近三年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

近三年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知近三年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷识考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理 B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式 C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息 D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察【答案】B 2、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业 B.股东所有制性质 C.公司盈利状态 D.公司高管身份【答案】B 3、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算价值法中需要考虑变现价值 B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率 C.清算价值法仅适用于破产清算的情形 D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C 5、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）A.社会保障 B.服务行业 C.创业投资 D.地产开发【答案】C 6、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值 B.公允价值 C.理论价值 D.折现率【答案】A 7、（2017 年真题）股权投资基金风险揭示书中，下列应作为特殊风险进行揭示的是（）。A.基金未履行登记备案手续所涉风险 B.募集失败风险 C.流动性风险 D.基金运营风险【答案】A 8、下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。A.募集人数为 40 人的有限责任公司型基金 B.募集人数为 80 人的股份有限公司型基金 C.募集人数为 60 人的合伙型基金 D.募集人数为 100 人的契约型基金【答案】C 9、中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道 B.许可性行为；募集方式 C.禁止性行为；推介渠道 D.禁止性行为；募集方式【答案】C 10、投资后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为 4000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为 1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4 B.0.2857 C.0.25 D.0.1【答案】A 12、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人 B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业 C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限 D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B 13、投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）A.销售及订货出现重大变化 B.管理层出现变动 C.聘任独立董事 D.失去重要客户和供应商【答案】C 14、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。A.股东关系与公司治理 B.主要产品的市场前景 C.重大经营管理问题 D.经营风险控制情况【答案】B 15、内部收益率（）。A.越大越好 B.越小越好 C.等于 1 最好 D.不确定【答案】A 16、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）A.B.C.D.【答案】D 17、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议,委托协议 B.投资协议,委托协议 C.投资协议,委托管理协议 D.有限合伙协议,委托管理协议【答案】D 18、在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。A.主要股东情况 B.高级管理人员 C.重大合同 D.诉讼及仲裁【答案】A 19、(2017 年)下列属于股东大会职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、（2021 年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散 B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销 C.股东会或者股东大会决议解散 D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】A 21、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.B.C.D.【答案】D 22、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VC B.CV C.PE D.EP【答案】C 24、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。A.清算事由通过基金合同约定 B.清算由基金管理人负责 C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算 D.清算报告由基金管理人编制【答案】A 25、（2017 年真题）股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年 B.半年 C.每季度 D.两年【答案】A 26、我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括：（）A.I、II、III、IV、V B.II、III、IV、V C.I、II、III、IV D.I、III、IV、V【答案】C 27、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（）。A.以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充 B.以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充 C.以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充 D.以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充【答案】C 28、（2020 年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、(2016 年)契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。A.投资者声明其为符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险 B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺 C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务 D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】A 30、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.华安股权投资创业基金 B.深圳中海创业投资基金 C.福建鹏功企业投资基金 D.淄博乡镇企业投资基金【答案】D 31、下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。A.估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容 B.股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值 C.估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法 D.在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数【答案】B 32、关于基金业绩评价，下列说法正确的是（）。A.净内部收益率反映基金投资项目的回报水平 B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平 C.毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平 D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】C 33、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者 C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D 34、(2016 年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D 35、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型 B.公司型 C.契约（信托）型 D.公私合营型【答案】D 37、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的（）等进行全面的清理和处置的行为。A.资产 B.负债 C.权益 D.以上都是【答案】D 38、（2017 年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资 B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资 C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资 D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】C 39、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）A.支付清算费用 B.编制清算报告 C.成立清算小组 D.举行合伙人会议决议投资退出事项【答案】D 40、（2020 年真题）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。A.基金管理人的业绩报酬 B.瀑布式的收益分配体系 C.追赶机制 D.回拨机制【答案】B 41、某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理对列入异常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（）。A.对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态 B.公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务 C.对公司进行整改，整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态 D.公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记【答案】C 42、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（）A.按 15%征收 B.按 20%征收 C.按 25%征收 D.免税收入【答案】D 43、我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。A.一 B.二 C.三 D.四【答案】B 44、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（）现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。A.历史 B.未来 C.目前 D.过去【答案】B 45、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】C 46、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层 C.监事会 D.董事会【答案】B 47、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.B.C.D.【答案】D 48、（2020 年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为了