通关提分题库(考点梳理)基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)基金从业资格证之证券投基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于 UCITS 基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月 B.一个月；一个月 C.一周；两个月 D.一个月；一季度【答案】B 2、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置 B.全球资产配置 C.战术资产配置 D.战略资产配置【答案】D 3、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场 B.半强有效市场 C.强有效市场 D.弱有效市场【答案】D 4、某基金近三年来累计收益率为 26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C 5、下列属于可转换债券基本要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、以下选项不属于货币市场工具的是（）A.三年期国债 B.半年期定期存款 C.回购协议 D.年期中央银行票据【答案】A 7、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表 B.利润表 C.资产净值表 D.现金流量表【答案】C 8、关于市场有效性，以下表述错误的是（）。A.根据时间维度把信息划分为：历史未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息 B.有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场 C.20 世纪 70 年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准 D.如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益【答案】A 9、证券交收环节的含义包括（）。A.投资者与投资者之间的证券交收 B.证券公司与结算参与人之间的证券交收 C.结算参与人与客户之间的证券交收 D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】C 10、久期配比策略的不足之处是（）。A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少 B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低陆旭出债券 C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求 D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】B 11、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益 B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益 C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较 D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】D 12、股票拆分对（）没有影响。A.每股盈余 B.股票价格 C.股东权益总额 D.每股面值【答案】C 13、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。A.它反映一定时期内财务成果的报表 B.它是一张损益报表 C.它是根据“资产=负债+所有者权”等式编制的 D.流动资产排在左方；非流动资产排在右方【答案】C 14、某封闭式基金 2004 年实现净收益-100 万元，2005 年实现净收益 300 万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。A.0 B.200 C.270 D.180【答案】D 15、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益 B.股息和红利 C.投资收益和股息收益 D.资产回报和收入回报【答案】D 16、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率 B.信息比率 C.夏普比率 D.Brinson【答案】D 17、（）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资 B.并购投资 C.危机投资 D.私募股权二级市场投资【答案】B 18、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人 B.基金投资人 C.基金管理人 D.信托机构【答案】C 19、证券 X 的期望收益率为 12%，标准差为 20%;证券 Y 的期望收益率为 15%，标准差为 27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B 20、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率 B.利率期限结构 C.投资期限 D.投资比例【答案】D 21、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。A.权益乘数大则财务风险大 B.权益乘数大则净资产收益率大 C.权益乘数等于股东权益比率的倒数 D.权益乘数大则资产净利率大【答案】D 22、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所 B.纽约证券交易所 C.纳斯达克证券交易所 D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C 23、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A.国债收益率曲线 B.菲利普斯曲线 C.价格消费曲线 D.洛伦兹曲线【答案】A 24、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数 B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业 C.可以提前支取 D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C 25、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值 B.净资产 C.全部资产及所有负债 D.基金份额净值【答案】C 26、关于股票基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等 B.股票基金系统性风险管理的要点，在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定 C.股票基金如果要降低其非系统性风险，可以通过分散投资来实现 D.某股票基金的 系数显著大于 1，说明该基金是一个稳定或防御型的基金【答案】D 27、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率 B.信息比率 C.夏普比率 D.Brinson【答案】D 28、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。A.阿尔法系数 B.贝塔系数 C.伽马系数 D.最大收益【答案】B 29、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）A.交收期不早于 T+1 日 B.证券登记结算机构不提供交收担保 C.可以采用货银对付或纯券过户等 D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】A 30、我国存在的分离的国债回购市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 32、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力 B.预测基金收益 C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况 D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B 33、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30 B.14:00 C.16:00 D.17:00【答案】C 34、关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用，以下表述正确的是（）A.鼓励机构仅展示业绩良好的组合 B.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 C.当其中条约与当地法律法规有冲突时，可替代当地法律的标准 D.可提高投资业绩，防止投资中出现重大失误【答案】B 35、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率的说法错误的是()A.几何平均收益率运用了复利的思想 B.算术平均收益率计算方法是 t 期收益率的总和除以 t 期 C.几何平均收益率忽略了货币的时间价值 D.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大【答案】C 36、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合 B.股票池 C.市场组合 D.股票分析模型【答案】B 37、某日，投资者 A 在场内申购 B 货币 ETF，适用该交易的交收规则是（）。A.T+1 银货对付担保交收 B.T+0 逐笔非担保交收 C.T+0 银货对付担保交收 D.T+1 逐笔非担保交收【答案】A 38、目前，我国债券市场的交易量以（）为主。A.柜台市场为主 B.交易所市场 C.银行间市场交易 D.证券交易市场为主【答案】C 39、常见的算法交易策略不包括（）。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.简单成本平均法【答案】D 40、假设某股票最高价格为 20 元某投资者下达一项指令，当股票价格跌破 18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是（）。A.限价买入指令 B.止损买入指令 C.止损卖出指令 D.限价卖出指令【答案】C 41、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段 B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负 C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同 D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A 42、下列关于回转交易的说法错误的是（）。A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出 B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易 C.B 股实行当日回转交易 D.B 股实行次交易日起回转交易【答案】C 43、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构 B.基金托管人 C.基金管理公司 D.基金份额持有人【答案】C 44、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行【答案】A 45、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势 B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济 C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性 D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】C 46、本质上，回购协议是一种（）。A.证券抵押贷款 B.融资租赁 C.信用贷款 D.金融衍生品【答案】A 47、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）A.降低结算本金风险 B.降低市场参与者结算成本和相关风险 C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露 D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性【答案】B 48、下列关于流动性风险的说法中，不正确的是（）。A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力 B.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险 C.买卖价差较小的债券的流动性比较高 D.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小【答案】B 49、某封闭式基金 2004 年实现净收益-100 万元，2005 年实现净收益 300 万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。A.0 B.200 C.270 D.180【答案】D 50、下列关于净现金流量的描述，正确的是（）A.净现金流量与一段时间内的现金流入、现金流出没有直接关系 B.一段时间内现金流入越大则净现金流量越大 C.净现金流量指在一段时间内现金流量的加权和 D.净现金流量指在一段时间内现金流量