过关复习2022年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷（含答案）

过关复习过关复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识综合年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷检测试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括()。A.B.C.D.【答案】C 2、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，19982003 年属于（）。A.早期探索阶段 B.规范发展阶段 C.创新发展阶段 D.稳步发展阶段【答案】B 3、享有优先认股权的股东可以()。A.B.C.D.【答案】C 4、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是()。A.不得公开与发行申请人进行接触 B.不得与发行申请人有利害关系 C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠 D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】A 5、（2021 年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金 B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告 C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C 7、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D.【答案】A 8、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】A 9、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股 B.国家股 C.法人股 D.外资股【答案】D 10、（2018 年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】B 11、竞价结果可能出现（）。A.B.C.D.【答案】A 12、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.期货交易【答案】D 13、下列关于风险汇率说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200 B.2250 C.2300 D.2350【答案】C 15、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例 B.便于股票分割 C.发行价格灵活 D.有发行价格的最低界限【答案】D 17、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务 A.B.C.D.【答案】D 18、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B 19、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.准备金【答案】B 20、中国证券业协会的宗旨是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1 B.AA C.A-1 D.A-【答案】C 22、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 23、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 B.审议批准公司全面风险管理的基本制度 C.审议批准公司的风险偏好 D.审议公司定期风险评估报告【答案】A 24、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准 B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级 C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级 D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级【答案】D 25、信用风险是（）的主要风险。A.债券 B.股票 C.衍生证券 D.基金【答案】A 26、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先 B.时间优先，客户优先 C.时间优先，机构优先 D.价格优先，客户优先【答案】B 27、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人 B.各国政府 C.银行或其他金融机构 D.工商财团【答案】B 28、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。A.30 亿元 B.40 亿元 C.60 亿元 D.100 亿元【答案】C 29、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.B.C.D.【答案】A 30、（2021 年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（?）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A 31、关于资本的功能说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 32、（2018 年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式【答案】A 33、（2018 年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金 B.投资基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】A 34、下列属于金融期货交易制度的有（）。A.B.C.D.【答案】C 35、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境 B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所 C.逐步向场内市场功能靠拢 D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C 36、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C 37、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 38、关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 39、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 40、不属于金融工程技术的应用的是（）。A.套期保值 B.取消银行利率 C.投机 D.套利【答案】B 41、下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A 42、金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。A.衍生品 B.货币 C.现货 D.权益【答案】D 43、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会 B.中国银保监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会【答案】A 44、（），中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006 年 10 月 17 日 B.2008 年 10 月 17 日 C.2010 年 10 月 17 日 D.2012 年 10 月 17 日【答案】B 45、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式 B.债券形态 C.发行主体 D.发行方式【答案】C 46、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.I、B.、IV C.、IV D.I、【答案】A 47、中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务 B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务 C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】C 48、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险 B.流动性风险 C.市场风险 D.操作风险【答案】C 49、()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】D 50、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性 B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境 C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因 D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】C 51、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式 B.单一利率和修正的多重利率招标方式 C.单一利率和修正的多重价格招标方式 D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A 52、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 53、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 54、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性 C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动 D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A 55、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D 56、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是（）。A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.监管部门【答案】B 58、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册 B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团 C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级 D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B 59、2011 年 10 月 20 日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 60、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335 B.365 C.375 D.405【答案】C 61、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2 B.3 C.4 D.6【答案】C