过关复习2022年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案

过关复习过关复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案提分题库含完整答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12 B.6 C.3 D.1【答案】B 2、记账式国债的承销程序主要有()阶段。A.B.C.D.【答案】B 3、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于 5 年（含 5 年）B.不低于 4 年（含 4 年）C.不低于 3 年（含 3 年）D.不低于 2 年（含 2 年）【答案】A 4、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券 1 年的利息。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 5、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、1975 年 10 月，利率期货产生于()。A.伦敦证券交易所 B.深圳证券交易所 C.纽约证券交易所 D.芝加哥期货交易所【答案】D 7、证券发行上市保荐业务管理办法的修 if 和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行【答案】C 8、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A.四大类 11 个级别 B.四大类 10 个级别 C.五大类 11 个级别 D.五大类 19 个级别【答案】C 10、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（）。A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为 B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为 C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加 D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】D 11、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 13、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露 再次募集信息披露 B.公募信息披露 私募信息披露 C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露 D.公募信息披露 定期募集信息披露【答案】C 15、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.窗口指导【答案】A 16、根据证券法规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5 千万 B.5 亿 C.1 千万 D.1 亿【答案】A 17、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 18、（2021 年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（?）A.发行定价 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行登记制度【答案】D 19、下列关于外国债券的说法中正确的是（）。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券 B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家 C.外国债券是一种非传统的国际债券 D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】D 20、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 22、保荐制度的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度 B.业务许可制度 C.分类监管制度 D.合规管理制度【答案】D 24、（2021 年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、股票是一种（）风险的金融产品。A.高 B.中高 C.低 D.中低【答案】A 27、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.企业债券涵盖公司债券 C.企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A 29、国际长期资金流动主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 30、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利 B.连续两年盈利 C.连续三年盈利 D.连续五年盈利【答案】C 31、中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（）起施行。A.2013 年 5 月 1 日 B.2014 年 5 月 1 日 C.2015 年 5 月 1 日 D.2016 年 5 月 1 日【答案】B 32、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。A.B.C.D.【答案】C 33、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【答案】B 34、金融市场的主要参与者不包括（）。A.政府部门 B.金融机构 C.公益组织 D.个人【答案】C 35、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）A.合并账户 B.合并托管 C.合并发行 D.合并名称【答案】A 36、（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A.基金投资风格 B.基金投资理念 C.基金投资管理 D.基金投资流程【答案】A 37、2020 年 4 月 27 日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了创业板改革并试点注册制总体实施方案，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由 20%降低至 10%B.由 10%提高至 20%C.由 15%降低至 10%D.由 10%提高至 15%【答案】B 38、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D 39、（2019 年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债 B.资本公积 C.基金资产原值 D.当期损益【答案】D 40、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场 B.银行间柜台市场 C.场内市场 D.场外债券零售市场【答案】A 42、市场风险衡量方法有敏感性分析和（）。A.波动性分析 B.情景分析 C.感知分析 D.历史情景分析【答案】A 43、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式【答案】C 44、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 45、新中国成立 70 年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系 B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系 C.有效维护金融稳定的金融市场体系 D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】A 46、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。A.交易场所不同 B.权利载体不同 C.权利内容不同 D.行权方式不同【答案】A 47、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS 系统 B.SETSqx 系统 C.IOB 系统 D.SEAQ 系统【答案】B 48、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 49、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 50、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。A.B.C.、D.【答案】D 51、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】D 52、1995 年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 53、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。A.发行价高于面值 B.发行价等于面值 C.发行价低于面值 D.发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】B 54、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券 C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行 D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的【答案】C 55、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场 B.现货市场 C.证券市场 D.交易所市场【答案】B 56、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）A.B.C.D.【答案】D 57、（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府 B.金融机构 C.企业 D.居民【答案】D 58、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率 B.流动性覆盖率 C.现金流量比率 D.换手率【答案】D 59、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票都说无期证券 C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】B 60、（2018 年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所 B.证券公司 C.资产评估事务所 D.投资咨询公司【答案】B 61、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】C 62、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场【答案】D 63、金融期货合约按基础工具划分可分为（）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.以上三项均正确【答案】D 64、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C 65、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C 66、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）A.B.C.D.【答案】A 67、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.