过关复习2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷（含答案）

过关复习过关复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷练习试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况 A.波动性分析法 B.敏感性分析法 C.VaR 法 D.压力测试【答案】D 2、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】A 3、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品 B.股票市场 C.外汇市场 D.债券市场【答案】A 5、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷【答案】A 6、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、期权价格变化为 0.02,无风险利率变化为 0.01。Rho=（）。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】B 8、（2018 年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债 B.基金的净资产 C.基金的净资本 D.基金依法拥有的各类资产【答案】D 9、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF 基金份额 B.普通股票 C.公司债券 D.优先股票【答案】B 10、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 11、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D 12、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.B.C.D.【答案】B 13、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.伦敦证券交易所【答案】C 15、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】C 16、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C 17、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.成交额 B.市值 C.流通股本 D.发行量【答案】D 18、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易 B.现券交易 C.远期交易 D.回购交易【答案】C 19、以下（）不是债券的基本性质。A.属于有价证券 B.是一种虚拟资本 C.反映了债权债务关系 D.是债权的表现【答案】C 20、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。A.风险预警 B.风险监测 C.风险报告 D.风险控制【答案】C 21、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 22、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）。A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日 B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日 C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日 D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B 23、（2020 年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、（2019 年真题）货币政策的信用传导机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险【答案】A 26、下列属于 1981 年后我国发行的普通国债品种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9:15-9:20 B.9：20-9:25 C.9：20-9：30 D.9：15-9:25【答案】B 28、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 30、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】C 31、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的（）。A.1 倍 B.1.2 倍 C.1.5 倍 D.2 倍【答案】C 32、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】A 34、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。A.理论上可不断续期永续存在 B.计息周期一般在 5 到 10 年 C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势 D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B 35、债券的特征有（）A.B.C.D.【答案】D 36、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。A.需核查申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 500 股，且不超过 10 万股 C.个人投资者需参与证券交易 24 个月以上 D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】B 37、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证【答案】B 39、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 40、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为【答案】A 41、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险 B.战略风险 C.声誉风险 D.操作风险【答案】C 42、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D 43、证券市场监管的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 44、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管 D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D 45、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 46、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息 B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息 C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息 D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】C 47、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D 48、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降 B.利率与股票价格同方向变动 C.利率提高，股票价格上升 D.随机变动【答案】A 49、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 51、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表 A.B.C.D.【答案】D 52、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年 3 年 B.1 年 5 年 C.1 年或 1 年 10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年 5 年【答案】C 53、债券的开户合同应包括（）。A.B.C.D.【答案】B 54、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。A.2；75 B.0.75；200 C.0.75；75 D.2；50【答案】A 55、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格 B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形 D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C 56、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银 A.B.C.D.【答案】D 57、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值息税前利润倍数【答案】B 58、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率 B.名义利率 C.国际利率 D.国内利率【答案】A 59、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.交易手续复杂 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高【答案】B 60、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C 61、所谓最优 5 档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优 5 个价位的申报队列 B.所有申报队列 C.由高到低队列 D.由低到高队列【答案】A 62、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 63、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率 B.记账式固定利率 C.凭证式固定利率 D.凭证式浮动利率【答案】B 64、（2019 年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）A.是否进行信用评级由证券交易所确定 B.是否进行信用评级由承销机构确定 C.必须进行信用评级 D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D 65、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 66、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 67、（2018 年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券 B.商业银行次级债 C.资产支持证券 D.中央银行票据【答案】C 68、报价系统的主要特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 69、地方政府一般债券资金收支列人（）。A.特别预算管理 B.般公共预算管理 C.政府性基金预算管理