题库检测2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库（含答案）解析

题库检测题库检测 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库（含答案）解析考试题库（含答案）解析 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。A.50 B.75 C.80 D.90【答案】B 2、（2018 年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系 B.信托关系 C.借贷关系 D.所有权关系【答案】B 3、债券票面利率又称为（）。?A.实际收益率 B.名义利率 C.到期收益率 D.持有期收益率【答案】B 4、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 5、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A 6、（2020 年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、（2019 年真题）某基金总资产为 100 亿元，总负债为 30 亿元，发行在外的基金份数为 50 亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4 元 B.2 元 C.0.6 元 D.2.6 元【答案】A 8、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值 B.公司的发展前景 C.经理层的管理能力 D.董事会的决策能力【答案】C 9、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期 B.股份公司的经营现状和未来发展 C.行业的发展前景 D.宏观经济状况【答案】B 10、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 11、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 12、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。A.I、III B.I、IV C.I、D.、【答案】C 13、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购、买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 14、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司 B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等 C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展 D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性【答案】A 15、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、沪深 300 股指期权在（）上市。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中国金融期货交易所 D.郑州商品交易所【答案】C 17、（2019 年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资 B.一级市场与二级市场 C.发行与回购 D.投资与并购【答案】A 18、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 19、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、证券交易所的职能包括()。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息 A.B.C.D.【答案】D 21、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、国际信贷主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱 B.无关 C.不确定 D.越强【答案】D 24、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.全部具有可逆性 D.信誉的差异性较大【答案】D 25、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 26、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之 A.2 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月【答案】C 27、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币 1 亿元 B.所筹资金用途符合国家产业政策 C.最近 3 年平均可分配净利润足以支付债券 1 年的利息 D.最近 3 年没有重大违法违规行为【答案】A 28、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债 B.权证 C.金融债 D.股票基金【答案】B 30、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度 B.分散交易制度 C.限仓制度 D.大户报告制度【答案】B 31、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.B.C.D.【答案】D 32、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比 B.它的优点在于简便易算 C.可以用来计算零息债券的当期收益 D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C 34、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.B.C.D.【答案】D 35、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票的价格 D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】C 36、（2019 年真题）证券市场监督的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、下列属于证券投资基金技术风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.B.C.D.【答案】A 40、（2021 年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（?）A.认购期权的 Delta 值为正 B.认沽期权的 Vega 值为正 C.认购期权的 Rho 值为正 D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D 41、公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 42、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周 B.月 C.季度 D.年【答案】B 44、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金 B.客户证券 C.自有资金或证券 D.借入的资金或证券【答案】C 45、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 46、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 C.盈利性资金流动 D.国际间接投资【答案】B 47、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天 B.周 C.旬 D.月【答案】B 48、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的 B.可以是正面的,也可以是负面的 C.正面的和负面的都不可以 D.可以是正面的,不可以是负面【答案】B 50、证券公司的主要业务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 51、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.准备金【答案】B 52、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。A.客户 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国结算公司【答案】A 53、下列关于交易结算的说法中，错误的是（）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收 B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节 D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】D 54、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司 C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B 55、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 56、（2018 年真题）（）于 2004 年 1 月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会【答案】C 57、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度 B.竞价交易制度 C.合同交易制度 D.做市商交易制度【答案】D 58、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 59、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（）。A.B.C.D.【答案】A 60、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 61、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先 B.数量优先，时间优先，客户委托优先 C.价格优先，时间优先，数量优先 D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A 62、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度 B.年报审计监管 C.季报审计监管 D.信息公开披露制度【答案】C 63、ADR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证【答案】C 64、2018 年 5 月 1 日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150 B.520 C.140 D.130【答案】B 65、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险 B.操作风险 C.经营风险 D.信用风险【答案】A 66、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D 67、中证 100 指数以（）作为样本空间。A.沪深 300 指数样本股 B.上证 100 指数样本股 C.沪深 300 工业指数样本股 D.中证 500 指数样本股【答案】A 68、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 69、（2018 年真题）证券公司被撤销、关闭和