题库资料2022年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估含答案

题库资料题库资料 20222022 年证券从业之金融市场基础知识自我年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估含答案提分评估含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标 B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标 C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标 D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A 2、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A 3、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.B.C.D.【答案】D 4、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.B.C.D.【答案】B 5、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事 B.资格审批改为备案 C.备案改为资格审批 D.备案改为禁止从事【答案】B 6、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、（2019 年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额 B.借贷的时间 C.债券的利息 D.债券的价值【答案】D 9、股票账面价值又称为（）。A.股票净值 B.股票面值 C.股票内在价值 D.清算价值【答案】A 10、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。A.伯南克 B.凯恩斯 C.莫迪利安尼 D.托宾【答案】A 11、（2021 年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B 12、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 13、（2018 年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】A 14、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值 B.账面价值 C.内在价值 D.票面价值【答案】C 15、下列关于欧洲债券的说法中正确的是（）。A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 B.欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权 C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 D.以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券【答案】A 16、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、1918 年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券交易所 B.北平证券交易所 C.青岛市物品证券交易所 D.天津市企业交易所【答案】B 18、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性负债增加 15 万元，新增付息债务 45 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420 B.450 C.460 D.510【答案】B 19、债券代表债券投资者的权利，这种权利是 A.直接支配财产权利 B.债权 C.资产所有权 D.直接处置财产权利【答案】B 20、在我国，基金的信息披露具有（）。A.非强制性 B.主动性 C.强制性 D.部分强制性【答案】C 21、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（）。A.制定风险管理制度，并适时调整 B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作【答案】D 22、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、企业发行企业债券必须符合的条件有()。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3 年盈利 A.B.C.D.【答案】D 24、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的 B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 N 股交易除外 C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【答案】B 25、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场 B.货币市场 C.债券市场 D.资本市场【答案】B 26、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 27、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 28、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D 29、下列反映风险内在特性的概念有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标一操作目标最终目标 B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标 C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标 D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B 31、（2018 年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率 B.名义利率 C.国际利率 D.国内利率【答案】A 33、以下关于金融债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购、买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 35、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】B 36、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A 37、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】B 38、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普 B.伦敦 C.费城 D.阿姆斯特丹【答案】D 39、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。A.不可以记名 B.不允许在流通市场上交易 C.不能自由转让 D.发行对象是一些特殊机构或个人【答案】A 40、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券 B.小微企业增信集合债券 C.专项债券 D.中小企业集合债券【答案】B 41、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A 42、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务 B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露 C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】B 43、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 44、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 45、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行 B.证券监督管理机构 C.证券业协会 D.财政部【答案】B 47、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 48、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、证券投资基金的主要特点表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 50、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 51、下列属于优先股的特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 52、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】C 53、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 54、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券【答案】A 55、公司型基金与契约型基金的区别有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 56、（2018 年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 57、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A 58、（）属于分析战略风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 59、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B 60、()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度 B.限仓制度 C.结算所实行无负债的每日结算制度 D.保证金制度【答案】C 61、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控【答案】C 62、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万元，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为（）元。A.8 B.3 C.5 D.11【答案】C 63、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督