题库资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库精品含答案

题库资料题库资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库精品含答案自测提分题库精品含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务 B.证券资产管理业务；期货经纪业务 C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问 D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A 2、（2016 年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】B 4、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托 1 个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】C 5、(2018 年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 6、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）A.B.C.D.【答案】D 7、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的 C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】A 9、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A 10、（2018 年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、(2019 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3 B.1；5 C.1；2 D.3；10【答案】B 13、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、A 是 B 的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由 A 承担，B 承担连带责任 B.付款责任由 A 独立承担 C.付款责任由 B 承担，A 承担连带责任 D.付款责任由 B 独立承担【答案】B 15、根据上海证券交易所异常情况处理实施细则，无法连续交易是指()等情形。A.B.C.D.【答案】C 16、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担 B.出资的比例 C.股东的权利 D.出资的方式【答案】A 17、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时 A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 19、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所 D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C 21、（2016 年真题）下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告 B.对公司清算作出决议 C.修改公司章程 D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D 22、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利 B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任 C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权 D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利【答案】D 23、关于期货交易，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任 C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意 D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C 26、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】D 27、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 28、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A 29、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天 B.1 个月 C.3 个月 D.10 天【答案】B 30、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.为期货交易提供集中履约担保 C.设计合约，安排合约上市 D.非自用不动产投资【答案】D 31、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务 B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告 C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报 D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于 15 年【答案】D 32、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】D 33、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 34、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?A.十日 B.三十日 C.五日 D.二十日【答案】A 35、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.B.C.D.【答案】C 36、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院【答案】C 37、下列属于期货交易所职责的有()。A.B.C.D.【答案】A 38、（2020 年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A 39、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可 C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】B 40、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。A.B.C.D.【答案】D 41、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标 A.营业收入 B.总资产 C.净利润 D.净资产【答案】D 42、在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 43、（2020 年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函 B.纪律处分 C.认定为不适当人选 D.监管谈话【答案】B 44、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类【答案】C 45、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A.登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.客户【答案】D 46、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行 B.省级人民政府 C.省级发展改革部门 D.省级财政厅【答案】C 47、(2019 年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨 A.基金投资人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.基金管理人【答案】D 48、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30 日；60 日 B.15 日；30 日 C.30 日；45 日 D.15 日；60 日【答案】A 49、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%B.发起人向社会公开募