试卷复习2022年证券从业之金融市场基础知识高分题库含答案

试卷复习试卷复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识高分年证券从业之金融市场基础知识高分题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场 B.专业投资市场 C.专业证券市场 D.精英项目【答案】B 2、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A.健全 B.合理 C.及时 D.独立【答案】C 3、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定 C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系 D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D 4、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】C 6、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析 B.经济资本配置 C.控制费用 D.风险回报【答案】C 7、（2018 年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统 B.机构间公募产品报价与服务系统 C.全国中小企业股份转让系统 D.区域间股权交易市场【答案】A 8、1992 年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A.财政部 B.国家发改委 C.中国人民银行 D.国务院金融稳定委员会【答案】C 9、（2021 年 12 月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场 B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因 C.金融的作用 D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D 11、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.市场的银行【答案】A 12、（2020 年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日 B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日 C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日 D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B 14、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、（2021 年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、（2018 年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券 B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家 C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D 18、决定基金期限长短的因素有()。A.；B.；C.；D.；【答案】B 19、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的()倍。A.1 B.1.5 C.2 D.5【答案】B 20、中国资产证券化元年是（）年。A.2004 B.2005 C.2006 D.2007【答案】B 21、2005 年 7 月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人 B.不享有公司表决权 C.股息相对固定 D.股息优先于普通股股息派发【答案】B 25、以下不属于场外市场特征的是（）。A.交易制度通常釆用竞价交易制度 B.信息披露要求较低，监管较为宽松 C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求 D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A 26、（2021 年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A 28、下列关于间接融资的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）A.B.C.D.【答案】A 30、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 31、19541955 年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部 B.财政部 C.中国银行 D.中国人民银行【答案】C 32、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取的措施包括()。A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、II、III【答案】D 33、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格 B.需要具备落实适当性义务要求的能力 C.需要具备一定数量的净资产 D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C 36、下列关于期货交易的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险应急计划【答案】D 38、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目 B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务 C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金 D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D 39、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场 B.技术市场 C.劳动力市场 D.金融市场【答案】D 40、证券法主要修订的内容包括()。A.B.C.D.【答案】D 41、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货 B.外汇期货 C.股票价格指数期货 D.利率期货【答案】A 42、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金 B.混合基金 C.货币基金 D.债券基金【答案】C 43、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 46、中证规模指数包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、下列关于股票的说法错误的是（）。A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本 B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权 C.股票是一种有价证券，其本身没有价值 D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】D 48、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D 49、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。A.货币政策传导体系 B.货币政策监督体系 C.货币政策操作程序 D.货币政策调控体系【答案】C 50、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】B 51、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。A.基金服务机构 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金托管人【答案】C 52、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D 53、（2021 年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 54、根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】B 56、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.B.C.D.【答案】A 57、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 58、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。A.中国金融行业协会 B.证券登记结算机构 C.商业银行 D.第三方证券公司【答案】B 59、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户 B.资本公积金 C.盈余公积 D.负债【答案】B 60、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制 B.事前控制 C.事中控制 D.事后控制【答案】C 61、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格 B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生 C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B 62、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.其他专门委员会【答案】A 63、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】D 64、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 65、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.B.C.D.【答案】D 66、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 67、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理 B.国家对证券市场的监管 C.稳定的市场价格 D.完善的市场监管体系【答案】A 68、（2018 年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】C 69、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B