题库检测试卷B卷附答案基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之基金法卷附答案基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 2、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（）。A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整 B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况 C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息 D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可【答案】D 3、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C 4、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算 B.会计复核 C.基金资产保管 D.基金资产的投资运作【答案】D 5、ETF 份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%B.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 D.基金申报价格的最小变动单位为 0.01 元【答案】D 6、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同 B.份额限制不同 C.价格形成方式不同 D.激励约束机制与投资策略不同【答案】A 7、(2016 年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费 B.交易佣金 C.客户维护费 D.客户垫付费【答案】C 8、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C.审议批准公司年度合规报告 D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【答案】B 9、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。A.授权岗位和执行岗位的分离 B.执行岗位和审核岗位的分离 C.授权岗位和审核岗位的分离 D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】C 10、.基金年度报告中不必披露的财务指标是()。A.本期利润 B.期末可供分配基金份额利润 C.资产负债率 D.本期基金份额净值增长率【答案】C 11、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。A.封闭式基金的规模是固定的 B.由基金公司直销、商业银行代销 C.在证券交易所上市交易 D.通过证券公司进行委托买卖【答案】B 12、基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（）A.内部监控 B.信息沟通 C.控制环境 D.控制活动【答案】A 13、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。A.招募说明书摘要 B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C.基金资产的估值 D.基金运作方式【答案】D 14、基金销售机构为客户提供服务根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（）。A.对申购费率进行 8 折优惠 B.配送少量货币基金份额 C.对认购费率进行 9 折优惠 D.赠送合作方提供的人身意外保险【答案】A 15、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化 B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险 C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的 D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响【答案】A 16、（）年 3 月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1993 B.1997 C.1998 D.2000【答案】C 17、(2017 年)某基金买入某股票 6000000 股，占上市公司总股本的 51，该基金在买入该上市公司股份达到 5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失 B.重大遗漏 C.对证券投资业绩进行预测 D.诋毁其他基金管理人【答案】B 18、（）是基金销售的“售前”服务。A.介绍基金产品费率信息 B.协助客户办理开立账户 C.开展投资者风险教育 D.向客户介绍信息查询【答案】C 19、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样 B.投资风险高低无法比较 C.投资风险相对较低 D.投资风险相对较高【答案】C 20、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产 3000 万元的某单位 B.持有 500 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 10 万元的李某 C.持有 250 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 35 万元的孙某 D.持有 150 万元金融资产，最近 3 年个人年均收入 60 万元的张某【答案】C 21、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制 D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险【答案】C 22、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前 20 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 C.持有人户数，户均持有基金份额 D.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】A 23、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的 B.信息对证券价格的影响是明确的 C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露 D.信息的来源是可靠的【答案】A 24、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】A 25、（2016 年真题）投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7【答案】B 26、CPPI 是一种通过比较（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.投资组合现时净值与投资组合价值底线 B.投资组合现时净值与单个资产价值底线 C.单个资产现时净值与投资组合价值底线 D.单个资产现时净值与单个资产价值底线【答案】A 27、（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则 B.易入原则 C.成长原则 D.利润原则【答案】B 28、（）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995 B.1998 C.1997 D.1999【答案】C 29、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 30、(2016 年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密 B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定 C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信 D.工作既要出工，也要出力【答案】C 31、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的 B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理 D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】D 32、(2017 年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。A.优先满足基金管理人股东利益 B.优先满足基金从业人员的利益 C.优先满足基金持有人的利益 D.优先满足基金管理人的利益【答案】C 33、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每天 B.每 10 天 C.每月 D.每周【答案】D 34、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以 100保证本金 B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5 秒钟的影像显示 C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险 D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】A 35、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产 B.权益类金融资产 C.股权类金融资产 D.债券类金融资产【答案】D 36、（2019 年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。A.15；15 B.30；15 C.30；30 D.15；30【答案】A 37、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】B 39、以下不属于我国基金监管的原则有（）。A.股东利益优先原则 B.高效监管原则 C.审慎监管原则 D.保障投资人利益原则【答案】A 40、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善 B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制 C.法律法规的颁布及实施 D.公司规章制度的制定与实施【答案】B 41、(2016 年)以下从基金财产计提的费用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项 B.基金托管人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书 C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计 D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】D 43、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者 B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构 C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行 D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D 44、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.基金份额处置权 C.基金投资收益权 D.日常投资决策权【答案】D 45、（2016 年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位 D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现