高分通关题库A4可打印版期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)

高分通关题库高分通关题库 A4A4 可打印版期货从业资格之期货法律可打印版期货从业资格之期货法律法规通关题库法规通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 2、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.新增持有 3%以上股权的股东 D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】C 3、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 4、期货交易所的负责人由（）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】B 5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所 B.该会员 C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带【答案】B 6、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全 B.公正 C.公平 D.公开【答案】A 7、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 8、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D 9、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C 10、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 11、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易【答案】A 12、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C 13、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B 14、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】C 15、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.非结算会员 B.期货保证金安全存管监控机构 C.全面结算会员期货公司 D.交易结算会员期货公司【答案】C 16、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D 17、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】B 18、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】C 19、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A.净资产 B.净资本 C.负债 D.流动负债【答案】B 20、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A.集中统一 B.自律 C.统一 D.集中【答案】B 21、期货交易管理条例自()起正式实施。A.2002 年 5 月 7 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 3 月 28 日 D.2007 年 4 月 15 日【答案】D 22、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C 23、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 24、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 25、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】B 26、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 27、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000 元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格【答案】B 28、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所 B.期货公司 C.客户 D.机构投资者【答案】C 29、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】B 30、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 31、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900 B.2700 C.2100 D.2800【答案】D 32、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书【答案】C 33、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银保监会 D.所在地法院【答案】A 34、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】A 35、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.3 D.2【答案】D 36、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员【答案】B 37、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.安全和风险【答案】C 38、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 39、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】A 40、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 41、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901 B.990 C.802 D.1000【答案】C 42、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 43、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 44、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 45、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法 B.中华人民共和国民法通则 C.期货交易管理条例 D.期货公司管理办法【答案】C 46、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】B 47、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】A 48、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的 30%B.经营利润的 20%C.手续费收入的 30%D.手续费收入的 20%【答案】D 49、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司【答案】C 50、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担 B.由客户承担 C.期货