备考试题2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷（含答案）

备考试题备考试题 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息 C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】B 2、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券 B.股票 C.基金 D.票据【答案】B 3、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务 C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】D 4、下列人员中属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 6、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬【答案】C 7、下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C 9、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20 B.30 C.50 D.100【答案】B 10、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D 11、(2019 年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质 C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外 D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B 12、根据证券公司监督管理条例第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A 13、证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】A 14、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询【答案】C 15、(2019 年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.上市公司收购管理办法 D.行政和解试点实施办法【答案】B 16、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任 B.持续督导 C.公平竞争 D.接受培训【答案】C 17、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会 B.中国人民银行 C.公安部 D.联合国【答案】C 18、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人 B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人 C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人 D.公司实际控制人就是公司的控股股东【答案】D 19、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 20、洗钱风险管理工作基本原则（）。A.B.C.D.【答案】C 21、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过 D.有公司住所【答案】C 22、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书 B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书 C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格 D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B 23、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下 B.二十万元以下 C.三十万元以下 D.五十万元以下【答案】D 24、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A 25、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】C 26、（2017 年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会 B.上市公司董事会 C.上市公司监事会 D.中国证监会【答案】A 27、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】B 28、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A 30、现行证券市场法律不包括（）。A.证券法 B.刑法 C.反洗钱法 D.物权法【答案】D 31、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况 D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】A 33、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公 A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C 34、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D 35、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】B 37、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC 级 B.C 级 C.D 级 D.E 级【答案】C 38、合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局 B.中国人民银行 C.国务院 D.中国进出口银行【答案】A 39、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 40、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C 41、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用 B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议 C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出 D.募集资金不得转借他人【答案】D 42、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 43、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点 B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制 C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移 D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B 44、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B 45、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国期货业协会 B.中国银保监会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国人民银行【答案】C 46、下列选项属于内幕信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、证券公司、证券