自测模拟预测题库(名校卷)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案

自测模拟预测题库自测模拟预测题库(名校卷名校卷)基金从业资格证之私募基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷股权投资基金基础知识题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金 B.股权投资基金 C.大型投资基金 D.内资投资基金【答案】A 2、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10 年 B.3-5 年 C.1-3 年 D.10 年以上【答案】A 3、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（）。A.定期基金报告 B.风险调查问卷 C.基金合同 D.风险揭示书【答案】A 4、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则【答案】A 5、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让 B.协议转让 C.股份转让 D.书面转让【答案】B 6、（2020 年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前 B.签订投资协议之后至项目退出之前 C.投资交割之后至项目退出之前 D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C 7、（2020 年真题）关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、（2017 年真题）股权回购的发起人应是（）。A.股权投资基金 B.控股股东 C.管理层 D.以上都可以【答案】D 9、各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同 B.销售协议、招募合同书 C.代理协议、基金合同 D.代理协议、招募说明书【答案】A 11、2014 年 11 月，基金业协会发布基金业务外包服务指引（试行），支持基金管理人（）发展，提高核心竞争力，促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展。A.特色化、差异化 B.标准化、规范化 C.独立化、专业化 D.创新型、稳健型【答案】A 12、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知 B.关于私募股权基金管理职责分工的通知 C.关于私募股权基金监管职责分工的通知 D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B 13、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律是对政府监管的积极补充 D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B 14、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称 B.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为 C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉 D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持【答案】B 15、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 16、在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（）等核心条款展开。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、(2017 年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C 18、（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金权益登记 B.基金估值核算 C.基金投资者关系管理 D.基金信息披露【答案】C 19、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、（2017 年真题）股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、股权投资基金的组织形式不包括()A.公司型 B.信托型 C.公私合营型 D.有限合伙型【答案】C 22、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息 B.分红收入 C.通过二级市场退出获得的项目退出收入 D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】C 23、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率 B.私募基金收益与风险的匹配情况 C.私募基金的预期收益 D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C 24、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。A.重置全价-综合贬值 B.重置全价+综合贬值 C.重置全价乘综合贬值 D.重置全价除综合贬值【答案】A 25、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144 万元和 36 万元 B.2180 万元和 0 C.2176 万元和 4 万元 D.2160 万元和 20 万元【答案】D 26、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，以下表述错误的是（）。A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人 B.基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责 C.退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算 D.投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记【答案】B 27、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报 B.保护投资者权益 C.基金管理人合规运营 D.规范基金对外投资行为【答案】B 29、(2017 年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配 D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B 30、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。A.基金销售机构名称 B.成立时间 C.联系方式 D.备案时间【答案】A 31、（2018 年真题）关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证 B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值 D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D 32、(2017 年)假设某股权投资基金已投资三个股权项目 A、B、C，A 项目当前项目价值为 2 亿元，B 项目当前项目价值为 3 亿元，C 项目当前项目价值为15 亿元。除此之外，基金资产还包括 5000 万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 2000 万元。则当前的基金资产净值为（）。A.4.8 亿元 B.6.3 亿元 C.7 亿元 D.6.8 亿元【答案】D 33、以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】B 35、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（）A.B.C.D.【答案】C 36、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰 B.个人信息 C.职业操守 D.资金规模【答案】B 37、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。A.减少或消除潜在的投资风险 B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况 C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值 D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D 38、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策 B.客户、供应商和竟争对手 C.业务内容，企业基本情况 D.历史沿革【答案】A 39、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查 B.统计、监测、检查 C.检查、监测、统计 D.监测、检查、统计【答案】B 40、以下属于财务调查的是（）。A.财务与会计 B.营销与销售 C.研究与开发 D.生产与服务【答案】A 41、某股权投资基金拟投资 H 公司，H 公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1 亿元，按投资当年的净利润的 7 倍市盈率进行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.0.3 B.3 C.14.7 D.15【答案】C 42、（2021 年真题）股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股 B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股 C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股 D.若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.83 元【答案】B 43、(2017 年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（）。A.自然风险 B.财务风险 C.经济风险 D.社会风险【答案】B 44、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东 B.董事 C.高级管理人员 D.工作人员【答案】A 45、（）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。A.基金的募集 B.基金的设立 C.基金的招募 D.基金的流通【答案】B 46、私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、（2021 年真题）关于已分