过关检测试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 2、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某【答案】C 3、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（）。A.B.C.D.【答案】B 4、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断 B.不同于审批制、核准制 C.以信息披露为中心 D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A 6、()是资金需求者最基本的筹资手段。A.向银行借款 B.发行债券 C.发行证券 D.募集捐款【答案】C 7、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C 8、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性 B.加速性 C.可管理性 D.不确定性【答案】C 9、（2021 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金 B.ETF 联接基金 C.指数基金 D.伞形基金【答案】D 11、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性 B.安全性 C.收益性 D.长期性【答案】A 12、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 13、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 14、下列不属于流动性风险的是（）。A.融资流动性风险 B.市场流动性风险 C.资产流动性风险 D.市场风险【答案】D 15、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作 D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C 17、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 18、（2018 年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A.I、B.C.D.【答案】C 19、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 20、下列属于货币政策手段的是()。A.调节税率 B.发行国债 C.再贴现政策 D.增加财政支出【答案】C 21、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本 B.实收资本 C.净资本 D.账面资本【答案】C 22、政府债券的特征是()。A.B.C.D.【答案】C 23、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会【答案】C 24、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放 B.公平 C.竞争 D.多元【答案】B 25、公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A.20%、2 B.25%、4 C.30%、4 D.35%、5【答案】B 26、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.B.C.D.【答案】D 27、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值 B.Gamma 值 C.Rh。值 D.Theta 值【答案】A 29、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、基金招募说明书说明了基金的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】D 33、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额 B.部分发起人认购的股票面值总额 C.全体发起人认购的股票面值总额 D.全体发起人认购的股本总额【答案】D 34、（2019 年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为【答案】A 36、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 37、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.B.C.D.【答案】B 38、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会【答案】C 40、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、（）年，中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001 B.2006 C.2008 D.2012【答案】C 43、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 44、债券的特征有()。A.B.C.D.【答案】D 45、下列关于全球金融市场的发展的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 46、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B 47、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D 48、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人 B.比相同份额普通股附加有更多的决策权 C.股息优先于普通股股息派发 D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】C 49、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】D 50、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.75，时间为 13:55；乙的买进价为 10.40 元，时间是13:55；丙的买进价为 10.80 元，时间是 13:58；丁的买进价为 10.40 元，时间是 13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁 B.丁、乙、甲、丙 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、丙、甲【答案】C