自测模拟预测题库(名校卷)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案

自测模拟预测题库自测模拟预测题库(名校卷名校卷)基金从业资格证之私募基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷股权投资基金基础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。A.、B.、C.D.、【答案】D 2、下列不属于股权回购发起人的是（）。A.被投资企业股东 B.被投资企业总经理 C.被投资企业普通职员 D.股权投资基金【答案】C 3、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。A.出资额、出资额 B.股份、股份 C.股份、出资额 D.出资额、股份【答案】D 4、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。A.基金管理人 B.基金管理机构 C.基金销售机构 D.基金经理【答案】A 5、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C 6、（2018 年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（）。A.决定公司经营计划和投资方案 B.派代表担任公司董事 C.批准公司章程的修改 D.决定公司清算【答案】B 7、某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是()A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。A.义务、管理费 B.义务、应税额度 C.权限、应税额度 D.权限、管理费【答案】D 9、（2020 年真题）A 公司原始股东持有公司 77%的股权，B 股权投资基金持有公司 23%的股权，现 X 公司拟受让 A 公司原始股东持的 45%股权，根据 B 股权投资基金和原始股东的约定，B 股权投资基金有权转让 10.35%的股权，原始股东仅能转让 34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）A.估值条款 B.保护性条款 C.拖售权条款 D.随售权条款【答案】D 10、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。A.通常大于已分配收益倍数（DPI）B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率 C.反映了投资人的账面回报水平 D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化【答案】B 12、（2021 年真题）股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股 B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股 C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股 D.若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.83 元【答案】B 13、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚 B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责 C.财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作 D.国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理【答案】A 14、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是 A.I、II、III B.II、III、IV C.III、IV D.II、III【答案】D 15、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）A.B.C.D.【答案】D 16、下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构 B.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者 C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构 D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务【答案】C 17、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）A.竞业禁止条款 B.保密条款 C.反摊薄条款 D.排他性条款【答案】A 18、（2017 年真题）在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念 B.管理团队 C.投资流程 D.基金条款【答案】A 19、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（）和其他基金服务机构组成。A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金监管机构 D.金融机构【答案】B 20、股权自由现金流等于（）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还 B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加 D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】A 21、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资 B.二级投资 C.直接投资 D.一级半投资【答案】D 22、股权投资基金的闲置资金可以（）。A.购买股票 B.购买期货 C.购买基金 D.购买国债【答案】D 23、下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的是（）。A.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产 B.支付清算费用、社会保险费用、法定补偿金、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产 C.缴纳所欠税款，清偿公司债务，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，分配公司剩余财产 D.缴纳所欠税款，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务，分配公司剩余财产【答案】A 24、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管 B.基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任 D.基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A 26、下列说法错误的是（）A.公司型股权投资基金是法律实体 B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系 C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体 D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系【答案】C 27、各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用 B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担 C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付 D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】B 29、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。A.决策改制阶段 B.材料制作阶段 C.反馈审核阶段 D.登记挂牌阶段【答案】A 30、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.狭义创业投资基金 B.并购基金 C.不动产基金 D.定向增发投资基金【答案】B 31、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 32、契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D 33、（2019 年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测 B.费用和支出 C.有限合伙人 D.执行事务合伙人【答案】A 34、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于 100 万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。A.自然人丁持有某信托计划 100 万元，近三年年均收入 60 万元 B.自然人丙持有资管计划产品额度 200 万元，近三年年均收入 20 万元 C.自然人甲持有某有限责任公司 100 万元的出资，近三年年均收入 20 万元 D.自然人乙最近三年个人年均收入 30 万元，无任何金融资产【答案】A 35、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B 36、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力 B.资金能力；风险承受能力 C.资金能力；人事管理能力 D.评估能力；基金销售能力【答案】A 37、（2018 年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定 B.基金托管人的托管费率变更 C.基金管理人发生重大事项变更 D.基金发生清盘或清算【答案】A 38、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额 A.433 B.6 C.1200 D.1324【答案】C 39、（2021 年真题）某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称 B.管理人过往投资业绩 C.主要投资方向 D.基金合同【答案】B 40、（）,中国证监会发布了私募投资基金管理暂行办法,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012 年 11 月 B.2014 年 8 月 C.2014 年 5 月 D.2010 年 7 月【答案】B 41、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项 B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项 C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项 D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D 42、有限责任公司的（）一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。A.内部转让 B.外部转让 C.部分转让 D.全部转让【答案】B 43、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均 B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款 C.保护前轮投资者利益 D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B 44、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售 B.IPO C.破产清算 D.MBO【答案】C 45、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D 46、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理