自测模拟预测题库(名校卷)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

自测模拟预测题库自测模拟预测题库(名校卷名校卷)基金从业资格证之私募基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷股权投资基金基础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失 B.投资者应当确保投资资金来源合法 C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则 D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】B 2、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A 3、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门 C.有安全保管基金财产的条件 D.有完善的外部稽核监控制度【答案】D 4、以下关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资 B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购 C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值 D.并购基金投资对象主要是成长期企业【答案】C 5、根据私募投资基金信息披露管理办法，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、（2017 年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁 B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求 C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限 D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C 7、在合伙型股权投资基金中，（）具体负责投资运作。A.基金管理人 B.基金托管人 C.有限合伙人 D.基金投资人【答案】A 8、项目跟踪与监控的常用指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、(2016 年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款 B.优先认购权 C.竞业禁止 D.信息披露【答案】B 10、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制 B.承诺分期制 C.承诺兑现制 D.承诺资本制【答案】D 11、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记 B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案 C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正 D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D 12、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于 100 万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。A.自然人丁持有某信托计划 100 万元，近三年年均收入 60 万元 B.自然人丙持有资管计划产品额度 200 万元，近三年年均收入 20 万元 C.自然人甲持有某有限责任公司 100 万元的出资，近三年年均收入 20 万元 D.自然人乙最近三年个人年均收入 30 万元，无任何金融资产【答案】A 13、(2017 年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益 B.本金、门槛收益、业绩报酬 C.业绩报酬、本金、门槛收益 D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B 14、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.净值增长率【答案】C 15、关于内部收益率（IRR）的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、关于公司型股权投资基金的股权股份转让，下列选项错误的是（）A.内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给公司的其他股东 B.外部转让，是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给股东以外的第三人 C.股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经 2/3 以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权 D.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格【答案】C 17、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.B.C.D.【答案】B 18、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金经理 D.基金监管机构【答案】A 19、母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。A.初级投资；初级投资 B.一级投资；一级投资 C.一级投资；二级投资 D.初级投资；二级投资【答案】B 20、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（）A.基金合同发生重大变化 B.基金发生清盘或清算 C.基金管理人、基金托管人发生变更 D.对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件【答案】D 21、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 22、（2016 年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散 B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投 C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会 D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】B 23、（2020 年真题）关于锁定期的表述，错误的是（）A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益 B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则 C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份 D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】B 24、（2017 年真题）下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被投资企业财务状况 B.跟踪协议条款执行情况 C.监控被投资企业客户的资产 D.参与被投资企业的公司治理【答案】C 25、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（）。A.B.C.D.【答案】D 26、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】B 27、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、对我国企业来说，海外 IPO 市场主要有（）市场为主。A.B.C.D.【答案】D 29、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D 30、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）。A.工商登记和营业执照正副本复印件 B.公司章程或者合伙协议 C.主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息 D.近 2 年的财务报告【答案】D 31、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。A.B.C.D.【答案】D 32、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售出的基金份额 2000 万份。则基金份额净值为（）元。A.1.10 B.1.15 C.1.65 D.1.17【答案】B 33、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、（2020 年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A.解散清算 B.退出 C.投资转让 D.破产退出【答案】A 36、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（）要求。A.专业化经营 B.分散化经营 C.集中化经营 D.独立化经营【答案】A 37、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。A.公司制 B.股份合作制 C.合伙制 D.会员制【答案】A 38、下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是（）。A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确 B.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确 C.应当独立、客观、公正地出具法律意见书，不需要进行尽职调查 D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息【答案】C 39、（2021 年真题）关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、（2020 年真题）关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益 B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议 C.我国公司法明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务 D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】C 41、（）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1 B.C3 C.C4 D.C5【答案】D 42、政府监管对（）具有重大意义。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、股权投资基金会计核算的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、（2017 年真题）全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）。A.选择证券公司 B.尽职调查 C.改制为股份公司 D.选聘律师事务所【答案】C 45、股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是()A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本 B.现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大 C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金 D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】A 46、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。A.前言 B.正文 C.附件 D.索引【答案】C 47、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次 B.五次 C.四次 D.三次【答案】A 48、下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误