近三年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案

近三年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能近三年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人 B.委托人 C.托管人 D.管理人【答案】B 2、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）。A.流通股本大于 10 亿元 B.股东 500 人 C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理 D.上市流通不足 3 个月【答案】A 3、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓 B.实物交割 C.现金交割 D.现券交割【答案】A 4、某债券面值为 100 元，发行价为 97 元，期限为 90 天，到期面值偿还，30天后，市场利率为 6%,该债券的内在价值为（）。A.99 B.97 C.95.6 D.98.3【答案】A 5、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】A 6、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求 B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入 C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求 D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】B 7、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。A.分位数 B.中位数 C.方差 D.均值【答案】D 8、市净率的表达公式是（）。A.每股市价/每股净资产 B.每股市价/每股收益 C.市价/现金比率 D.市价/销售额【答案】A 9、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证【答案】D 10、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是（）。A.远期利率的起点在未来某一时刻 B.即期利率的起点在当前时刻 C.远期利率水平一定高于即期利率水平 D.即期利率与远期利率的计息日起点不同【答案】C 11、若 ij 等=-1，则表示 Ri 和 Rj（）。A.零相关 B.不确定 C.完全正相关 D.完全负相关【答案】D 12、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构 B.证券承销机构 C.证券交易所 D.发行人【答案】A 13、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作 B.另类投资产品与传统证券相关性较高 C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险 D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B 14、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会 B.专门委员会 C.董事会 D.理事会【答案】D 15、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。A.大部分股票基金按 1.5%计取 B.债券基金的管理费率一般低于 1%C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用 D.管理基金资产而向基金收取的费用【答案】C 16、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C.经营投资管理业务达 3 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币 D.有健全的治理结构和完善的内控制度【答案】C 17、混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币 B.货币、债券 C.股票、债券 D.股票、基金【答案】C 18、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。A.168 B.21 C.91 D.84【答案】C 19、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同 B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担 C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈 D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】A 20、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。A.信息不对称程度对于其他房地产投资工具低的多 B.收益波动幅度大，抗通胀能力差 C.风险大，收益局 D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】A 21、以下关于詹森 说法不正确的是（）。A.詹森 是在 CAPM 上发展出的一个风险调整差异衡量指标 B.若 p=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异 C.当 ap0 时，说明基金表现要优于市场指数表现 D.当 ap0 时，说明基金表现要弱于市场指数表现【答案】D 22、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报 B.周报 C.季报 D.年报【答案】B 23、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30%、60%，且 A、B 的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.市场上涨时，投资组合 B定会跑嬴投资组合 A B.投资组合 B 与基准的表现差别可能比投资组合 A 与基准的表现差别大 C.投资组合 A 与基准的相关性较投资组合 B 与基准的相关性要低 D.市场上涨时，投资组合 A定会跑赢投资组合 B【答案】B 24、关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是（）。A.市盈率模型 B.经济附加值模型 C.市销率模型 D.企业价值倍数【答案】B 25、假设市场期望收益率为 8，某只股票的贝塔值为 13，无风险利率为2，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（）。A.7.8 B.12.4 C.10.6 D.9.8【答案】D 26、关于 QFII 投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品 B.证券投资基金 C.B 股 D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证【答案】C 27、小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权 B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利 C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配 D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】B 28、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认股权证 B.认沽权证 C.认购权证 D.备兑权证【答案】C 29、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时 C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D 30、关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A.期货合约的交易时间是固定的 B.一般每周营业 4 天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息 C.每个交易所对交易时间都有严格的规定 D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案】B 31、QFII 的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部 B.实收资本不少于 80 亿元人民币 C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 D.最近 2 年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】D 32、垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到 BB+级或以下。A.10 B.20 C.25 D.30【答案】C 33、华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（）。A.提高 B.下降 C.无影响 D.不确定【答案】B 34、以下不属于衍生工具构成要素的是（）A.涨跌幅限制 B.合约标的资产 C.到期日 D.交割价格【答案】A 35、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方 B.卖方 C.做市商 D.证券交易所【答案】C 36、关于下行风险和最大回撤的说法正确的是（）A.最大回撤与投资期限长短无关 B.下行风险和最大回撤都应该限定在一定的期限内来进行评估 C.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤 D.最大回撤和下行风险都是投资者承受的损失，基金经理投资管理不需要考虑【答案】B 37、2000 年 9 月 22 日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（）。A.泛欧证券交易所 B.纽约-泛欧证券交易所 C.CME 集团有限公司 D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】A 38、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。A.利息收益和价差收益 B.股息和红利 C.投资收益和股息收益 D.资产回报和收入回报【答案】D 39、基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（）。A.平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强 B.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同 C.即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限 D.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同【答案】D 40、关于远期合约，以下表述错误的是（）A.远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割 B.远期合约双方在未来均负有义务 C.远期合约经双方谈判商定，交易成本较高 D.远期合约双方均面临对方违约的风险【答案】A 41、关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（）A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力 B.为基金投资人的投资决策提供依据 C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况 D.预测基金未来的发展趋势【答案】A 42、票面金额为 100 元的 3 年期债券，票面利率 5%,每年付息一次，当前市场价格为 90 元，则该债券的到期收益率是（）A.5%B.5.06%C.8.9468%D.1.7235%【答案】C 43、关于投资者收益要求，以下表述错误的是（）。A.一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险 B.对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素 C.不同投资者通常对于收益的要求存在差异 D.投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求【答案】B 44、设立证券登记结算机构必须经（）同意。A.证监会 B.会员大会 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 45、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异 B.收益曲线只有 4 种类型 C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低 D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】D 46、（）是期货交易最大的特征。A.保证金 B.交割 C.对冲平仓 D.盯市【答案】D 47、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A.持有人权利的性质 B.行权时间 C.基础资产的来源 D.标的资产【答案】D 48、（）是债券交易实现的关键环节。A.债券发行 B.债券流通 C.债券询价 D.债券结算【答案】D 49、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所 B.爱尔兰证券交易所 C.布鲁塞尔证券交易所 D.伦敦证券交易所【答案】D 50、股票的价值不包括()。A.票面价值 B.折旧价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 51、根据基金的归因方式分类，相对于业绩比较基准进行分析的是（），考查各