题库及精品答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)

题库及精品答案基金从业资格证之证券投资基金基题库及精品答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库础知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险 B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金 D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】C 2、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上 A.市场售卖 B.拍卖 C.展览 D.匿名买卖【答案】B 3、关于大宗商品的投资方式，下列说法中，错误的是（）。A.购买大宗商品实物，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式，投资者最常用 B.投资者可以通过购买主营资源勘探、开发或大宗商品生产加工的企业的股票来进行大宗商品投资 C.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式 D.受限投资者可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品间接投资于大宗商品市场【答案】A 4、关于印花税的说法正确的是（）。A.由税务机关直接向投资者征收 B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度 C.目前，我国 A 股印花税率为双边征收 D.我国 A 股印花税率是 2【答案】B 5、跨境投资的风险管理主要有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D 6、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。A.高于 B.低于 C.等于 D.没关系【答案】A 7、关于交易成本，以下表述正确的是（）A.隐性成本包括佣金、印花税和过户费 B.大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差大；小盘股则反之。C.受市场因素影响，目标组合和被转换组合在转持期间往往有不同的损益表现。D.目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越低。【答案】C 8、金融期货不包括()。A.货币期货 B.利率期货 C.汇率期货 D.股票期货【答案】C 9、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险 B.信用风险 C.提前赎回风险 D.汇率风险【答案】D 10、（）是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。A.共同对手方 B.分级结算 C.法人结算 D.货银对付【答案】D 11、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（）A.我国的证券交易所都采用的是公司制 B.我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免 C.我国的证券交易所的设立是由证监会决定 D.我国证券交易所的决策机构是董事会【答案】B 12、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于 3 亿美元 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受到监管机构的重大处罚 D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】A 13、20 世纪 70 年代，美国芝加哥大学的教授尤金法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为（）。.历史信息.公开可得信息.内部信息.投资者信息 A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权【答案】A 15、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出 B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目 C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任 D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】A 16、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘 B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型 C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定 D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D 17、息票率 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.344 0 元，到期收益率为 7%，久期为 2.83 年，那么，当该债券的到期收益率增加至 7.1%，价格的变化为（）。A.利率上升 0.1 个百分点，债券的价格将下降 0.257 元 B.利率上升 0.3 个百分点，债券的价格将下降 0.237 元 C.利率下降 0.1 个百分点，债券的价格将上升 0.257 元 D.利率下降 0.3 个百分点，债券的价格将上升 0.237 元【答案】A 18、2017 年末某基金可供分配利润为 1.55 亿元，未分配利润未实现部分 3000万元，则 2017 年未分配利润为（）A.1.25 亿元 B.1.55 亿元 C.1.85 亿元 D.3000 万元【答案】D 19、（）是上市公司总市值第一（2009 年数据），IPO 数量及市值第一（2009 年数据），交易量第二（2008 年数据）的交易所。A.伦敦证券交易所 B.泛欧证券交易所 C.纽约证券交易所 D.纳斯达克证券交易所【答案】C 20、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置 B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程 C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险 D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】A 21、以下不属于系统性风险的是（）。A.经济增长 B.财务风险 C.利率、汇率与物价波动 D.政治因素的干扰【答案】B 22、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397 天 B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大 C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低 D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过 25%【答案】C 23、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:1511:30 B.15:0015:30 C.13:0015:00 D.14:3015:30【答案】B 24、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于 3 亿美元 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受到监管机构的重大处罚 D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】A 25、（）不采用托管人结算模式。A.证券投资基金 B.保险资产 C.证券公司单一信托计划 D.企业年金基金【答案】C 26、财务报表分析的对象是（）。A.企业的各项基本活动 B.企业的经营治动 C.企业的投资活动 D.企业的筹资治动【答案】A 27、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。A.按期货合约规定的标准质量等级 B.不需要任何标准品 C.标准品较小的质量等级 D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级【答案】D 28、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人 B.经纪人 C.基金公司 D.基金经理【答案】D 29、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则 B.止损指令 C.“量价”理论 D.道氏理论【答案】D 30、()取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度 B.风险承担意愿 C.收益要求 D.风险承受能力【答案】B 31、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露 B.灵活性不如期货合约 C.流动性比较差 D.违约风险会比较高【答案】B 32、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A.对抵押品进行限定 B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求 C.降低抵押率的要求 D.提高抵押率的要求【答案】C 33、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异 B.收益曲线只有 4 种类型 C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低 D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】D 34、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险 B.信用风险 C.非系统性和系统性风险 D.购买力风险【答案】C 35、下列不属于权证基本要素的是（）A.权证类别 B.标的资产 C.行权价格 D.内在价值【答案】D 36、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（）A.加权平均法 B.移动平均法 C.算术平均法 D.几何平均法【答案】B 37、（）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。A.会员管理制度 B.公开市场一级交易商制度 C.做市商制度 D.结算代理制度【答案】D 38、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（）A.期权 B.期货 C.远期 D.股票【答案】C 39、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率 B.国债回购利率 C.1 年期定期存款利率 D.3 年期定期存款利率【答案】D 40、当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。A.止损卖出指令 B.市价指令 C.限价指令 D.止损买入指令【答案】D 41、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购 B.杠杆收购 C.并购投资 D.风险投资【答案】A 42、流动比率小于 1 时，赊购原材料若干，将会（）A.增大流动比率 B.降低流动比率 C.降低营运资金 D.增大营运资金【答案】A 43、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40 万元 A.14.4 B.13.09 C.13.5 D.14.21【答案】B 44、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率 B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等 C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分 D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】A 45、关于证券短期回购协议的功能，下列说法中，错误的是（）。A.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率 B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率 C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具 D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A 46、某永续债每年付息一次，每次 5 元，如市场利率为 5%，则该债券的内在价值为（）元。A.105 B.100 C.110 D.95【答案】B 47、在利润核算中，证券投资基金一般在（）结转当期损益。A.周末 B.月末 C.季度末 D.年末【答案】B 48、下列关于合资基金管理公司