2022-2023学年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库含答案

20222022-20232023 学年期货从业资格之期货法律法规高分通学年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库含答案关题型题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 2、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 3、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债【答案】B 4、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D 5、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】C 6、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国家商务部 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 7、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 8、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实【答案】C 9、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 10、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任 C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】C 11、甲是某期货公司客户，某 H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C.期货公司的行为不应当认定为透支交易 D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】C 12、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.管辖法院【答案】C 13、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员【答案】A 14、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】D 15、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 16、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 17、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体 B.中国证监会网站 C.中国证监会派出机构网站 D.中国期货业协会网站【答案】D 18、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员【答案】B 19、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】C 20、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 21、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】C 22、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】B 23、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】B 24、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 25、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 26、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 27、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人 B.开户知识测试人员 C.营业部负责人 D.客户开发人员【答案】B 28、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天 A.20 B.30 C.60 D.90【答案】C 29、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 30、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 31、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价【答案】A 32、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 33、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理 B.总经理 C.董事长 D.首席风险官【答案】D 34、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 35、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉【答案】D 36、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 37、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日 B.2007 年 7 月 4 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 6 月 1 日【答案】A 38、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】A 39、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 40、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 41、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】A 42、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】A 43、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息【答案】B 44、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】B 45、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 46、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会 B.住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】B 47、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】B 48、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门【答案】B 49、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C 50、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 51、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60