历年复习期货从业资格之期货法律法规模考预测题库含答案（夺冠系列）

历年复习期货从业资格之期货法律法规模考预测题历年复习期货从业资格之期货法律法规模考预测题库含答案（夺冠系列）库含答案（夺冠系列）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 2、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得。A.期货 B.证券 C.基金 D.银行【答案】A 3、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户本人【答案】A 4、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500 B.1000 C.1500 D.3000【答案】B 5、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部 B.期货投资者保障基金管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】D 6、C 期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达 3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。A.客户有权追回 3 万元利润 B.3 万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C.3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.3 万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】A 7、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人【答案】C 8、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会 B.中国证监会 C.登记结算公司 D.期货市场监控中心【答案】B 9、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 10、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】A 11、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 13、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】B 14、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500 B.1000 C.1500 D.3000【答案】B 15、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B 16、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 17、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】C 19、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。A.95 B.90 C.85 D.80【答案】D 20、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 21、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】A 22、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。A.国有商业 B.股份制商业 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】D 23、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 24、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 25、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 26、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部【答案】C 27、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会【答案】B 28、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】A 29、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 30、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 31、有权指定交割仓库的是()。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 32、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 33、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性 B.自由性 C.公开性 D.协商性【答案】A 34、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之前部分持仓 C.该日之前部分交易结算结果 D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】A 35、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 36、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 37、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 38、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 39、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】A 40、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】B 41、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。A.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑 B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金 C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金【答案】C 42、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 43、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901 B.990 C.802 D.1000【答案】C 44、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A.管理员 B.审计员 C.督察员 D.监督员【答案】C 45、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼【答案】C 46、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】B 47、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金【答案】A 48、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果【答案】A 49、投资于股