备考复习2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷考试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院 B.营业部住所地中级人民法院 C.期货交易所所在地高级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院【答案】B 2、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 3、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议 B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A 4、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】B 5、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 6、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院 B.B 市所在地高级人民法院 C.B 市所在地中级人民法院 D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C 7、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 8、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周 B.每年 C.每月 D.每日【答案】D 9、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.位置 B.大小 C.时间 D.权利【答案】C 10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】B 11、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D 12、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.中国银监会【答案】A 13、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 14、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 15、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 16、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 17、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D 18、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 19、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】D 20、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 21、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部【答案】A 22、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.3 D.2【答案】D 23、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 24、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 25、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权 B.决策权 C.知情权 D.报告权【答案】C 26、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓 B.持仓 C.加仓 D.限仓【答案】D 27、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金存管银行【答案】C 28、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.为客户存取、划转期货保证金 D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】A 29、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A 30、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】D 31、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过 B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过 C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】B 32、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会 B.中国期货市场监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 33、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 34、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C 35、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 36、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 37、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】C 38、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员 B.证券市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】A 39、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 40、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 41、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所【答案】A 42、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C 43、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利 A.上诉 B.申诉 C.申请行政复议 D.抗辩【答案】B 44、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 45、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货交易所 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】A 46、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】C 47、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】B 48、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 49、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 50、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.非结算会员【答案】C 51、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任 B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B 52、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通【答案】C 53、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B 54、期货公司的期货从业人员不得有下