历年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案

历年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷历年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷 A A卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对【答案】C 2、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 3、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年 B.半年 C.周 D.月【答案】B 4、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告【答案】A 5、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心 B.中国证券登记结算公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】A 6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.公司的交易规模【答案】C 7、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 8、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人 B.期货公司经纪人 C.期货公司 D.客户【答案】C 9、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日 B.次日 C.下一交易日 D.下两交易日【答案】C 10、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】B 11、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D 12、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司 B.期货公司 C.控股股东 D.证券公司和期货公司【答案】A 13、根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院【答案】C 14、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.l 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 15、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产【答案】B 16、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B 17、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 18、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】B 19、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】A 20、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会【答案】A 21、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 22、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A 23、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A.30 B.50 C.70 D.90【答案】C 24、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D 25、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先【答案】A 26、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2 B.1/2；2/3 C.2/3；2/3 D.2/3；1/2【答案】B 27、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历 B.具有大学专科以上学历 C.具有大学本科以上学历 D.具有研究生以上学历【答案】B 28、（2018 年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C 29、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 30、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 31、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 3 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B 32、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 33、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达 20 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲 3 万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪【答案】B 34、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 35、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态和次要形态【答案】C 36、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 37、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C 38、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况 C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A 39、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 40、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国期货业协会【答案】C 41、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】B 42、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 43、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会【答案】C 44、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.监督管理 B.公司治理 C.财务制度 D.人事制度【答案】B 45、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓 B.强行平仓 C.催促平仓 D.以上都不对【答案】B 46、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经审计的半年度财务报