通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷法律法规考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 2、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A 3、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告【答案】C 4、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】C 5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.B.C.D.【答案】D 6、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 7、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B 8、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A 9、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1 B.2:1 C.3:1 D.4:1【答案】A 10、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.、B.C.、D.、【答案】A 11、(2019 年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会【答案】B 12、根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.III、IV【答案】B 13、（2016 年真题）依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】D 15、根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人 B.托管人 C.境外基础证券发行人 D.持有人【答案】C 17、(2019 年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A.内幕信息尚未形成 B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后 C.内幕信息敏感期 D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后【答案】C 19、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B 20、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日 D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D 21、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D 22、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 23、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3 B.5 C.10 D.50【答案】A 24、(2019 年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、证券法的修订要点包括（）。A.不包括 B.全部 C.D.【答案】B 26、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】B 27、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（）情形。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 20 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 10 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 15 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】A 30、根据中国证监会关于证券公司证券自营投资品种清单的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、上市公司发行新股时，价格可以由（）确定。A.证券交易所 B.主承销商和发行人协商 C.发行人 D.主承销商【答案】B 32、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月【答案】D 33、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率 B.制式基金宣传推介资料 C.宴请及观光游览服务 D.高档礼品【答案】B 34、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】D 35、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、根据中华人民共和国公司法规定，上市公司属于（）。A.国有投资公司 B.有限责任公司 C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司 D.股份有限公司【答案】D 37、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C 38、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】A 39、某证券公司在 2017 年 8 月 1 日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组 B.2018 年 8 月 11 日完成重组，且未申请延期 C.2018 年 7 月 31 日获批准延期，延期到 2019 年 8 月 1 日 D.上述选项均不符合规定【答案】A 40、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A 41、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家 B.法律关系客体包含人格 C.法律关系由主体、客体与内容构成 D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D 43、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险 B.信用风险 C.操作风险 D.声誉风险【答案】A 44、外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货 B.货币期货 C.欧洲期货 D.欧元期货【答案】B 45、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 46、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.B.C.D.【答案】D 47、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.30 万元以上 300 万元以下【答案】A 48、（2016 年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、下列属于证券自营买卖的对象的有()。A.B.C.D.【答案】D 50、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务 C.董事长负责召集和主持董事会会议 D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D