通关提分题库(考点梳理)证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之金融市场基础证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）公司债券的发行期限一般为 310 年，以（）年为主。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】A 2、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A 3、报价系统的主要特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 4、在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C 表示的是（）。A.股票价格 B.货币价格 C.财富 D.消费【答案】D 5、在证券市场上，资金的供给者是()A.证券发行人 B.证券中介机构 C.证券投资者 D.证券交易所【答案】C 6、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.B.C.D.【答案】A 7、（）=期权价格变化期权标的证券价格变化。A.Delta 值 B.Gamma 值 C.Rho 值 D.Theta 值【答案】A 8、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.12 B.0 C.23 D.1【答案】D 9、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】D 12、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标 B.货币政策工具操作目标-中介目标最终目标 C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标 D.最终目标操作目标-中介目标-货币政策工具【答案】B 13、（2021 年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交 B.协议竞价 C.连续竞价 D.集合竞价【答案】A 15、关于港股通的说法中，有误的是（）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制 B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况 C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收 D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】C 16、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额 B.部分发起人认购的股票面值总额 C.全体发起人认购的股票面值总额 D.全体发起人认购的股本总额【答案】D 18、下列说法错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【答案】C 19、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场【答案】B 20、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票的发行主体不同 C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票都是无期证券【答案】D 21、下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则 B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则 C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则 D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A 22、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率 B.违约损失率 C.违约风险暴露 D.预期损失【答案】B 24、（2021 年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（?）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A 25、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】B 26、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.1/3 B.2/3 C.1/2 D.10%【答案】B 27、（2021 年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.600；10 B.900；10 C.900；50 D.600；50【答案】B 29、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 30、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.B.C.D.【答案】B 32、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 33、可以双向转托管的债券是（）。A.金融债券 B.国债 C.企业债券 D.公司债券【答案】B 34、（2020 年真题）债券现券买卖是（）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易 B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易 C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易 D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】A 35、（2019 年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值 A.基金负债 B.证券基金的费用 C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款【答案】A 36、债券投资的主要风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C 37、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】D 38、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B 39、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷【答案】B 40、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 41、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】D 42、远期交易的特征是（）。A.即时交收或交割 B.履约回旋余地大 C.存在信用风险 D.有价格变动的风险【答案】C 43、以下（）不是国务院证券监督管理机构。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局 D.中国证券业协会【答案】D 44、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.B.C.D.【答案】B 45、（2020 年真题）根理证券法下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。?A.在当天交易时间结束前 B.在一个工作日内 C.立即 D.在一个交易日内【答案】C 49、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。A.每年不得少于一次 B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损 D.如果当年发生亏损则不进行收益分配【答案】B 50、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3 B.2；3 C.3；5 D.3；2【答案】C