通关提分题库(考点梳理)证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券投资顾问之证券投资证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷顾问业务考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、进行产业链分析的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、V B.II、III、IV、V C.I、II、III、IV D.I、II、III、IV、V【答案】D 3、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C 5、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A 6、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B 7、行业分析主要分析（）。A.、IV B.、C.、IV D.、IV【答案】B 8、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度 B.隔离墙制度 C.事前回避制度 D.分类经营制度【答案】B 9、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元 B.50 万元 C.60 万元 D.70 万元【答案】D 10、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A 11、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.进攻型行业【答案】B 13、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异 B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善 C.不能调整收入 D.依据预算的分类个别分析【答案】D 15、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 16、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】A 17、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 18、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D 19、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C 20、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 22、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 25、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假 B.购新车 C.按揭购房 D.存款【答案】C 26、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 27、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A 29、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C 30、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369 B.374 C.378 D.381【答案】C 31、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D 34、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A 36、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A 37、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B 39、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、II B.III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV【答案】D 40、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额 B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和 C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和 D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A 41、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数 B.流动比率 C.速动比率 D.应收账款周转率【答案】A 42、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C 43、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D 45、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1 元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元 B.63 元,52 元 C.52 元,58 元 D.63 元，66 元【答案】B 47、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D 50、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A