通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题法律法规押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】B 2、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】B 3、财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】B 4、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 6、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.分享基金投资收益 D.确定基金收益分配方案【答案】D 7、全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。A.证券法 B.公司法 C.分层管理办法 D.公众公司办法【答案】D 8、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 10、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、根据中华人民共和国证券法，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、（2020 年真题）根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.I、II、IV【答案】A 13、根据证券投资基金法，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D 14、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 15、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当由 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.股东共同制定公司章程 D.有公司住所【答案】B 18、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。A.B.C.D.【答案】C 19、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】A 21、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30 B.60 C.20 D.40【答案】C 22、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 23、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III D.I、II、IV【答案】B 24、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。A.180 日 B.90 日 C.360 日 D.60 日【答案】B 25、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 26、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格 B.有 1 亿元人民币以上的注册资本 C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员 D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D 28、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A 29、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A 30、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、基金托管人根据()指令办理资金划拨 A.基金投资人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.基金管理人【答案】D 32、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 33、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则 A.审慎合理 B.依法合规 C.了解你的客户 D.全面从严监管【答案】C 34、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A 35、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600 B.1000 C.800 D.500【答案】D 36、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会【答案】A 37、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所 D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C 38、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.1 倍以上 10 倍以下【答案】B 39、最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近（）年末金融资产不低于 500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1 B.3；1 C.1；3 D.1；2【答案】A 40、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B 41、标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】C 42、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则 B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应 C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量 D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施【答案】D 43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 44、期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3 B.撤销期货从业人员资格；5 C.行政处分；10 D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A 45、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家 B.四家 C.两家 D.三家【答案】C 47、（2017 年真题）下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D 48、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 49、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10 B.3；10 C.3；30 D.5；20【答案】A 50、根据证券公司全面风险管理规定，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.III、IV【答案】B