备考复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷（含答案）

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.股东大会【答案】D 2、（2017 年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 3、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】C 4、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、(2019 年真题)证券账户管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 7、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3 B.50；5 C.30；3 D.30；5【答案】B 8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】B 9、（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度【答案】D 10、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。A.B.、C.、D.、【答案】C 12、有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2 B.5 C.15 D.20【答案】B 13、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过 D.有公司住所【答案】C 14、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】B 15、（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司【答案】B 16、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无需取得基金从业资格 B.所有人员均需要取得基金从业资格 C.取得基金从业资格的人员无法定人数 D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】D 20、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20 个工作日后 B.20 个工作日内 C.1 个月内 D.3 个月内【答案】C 21、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音 B.董事会会议记录应当依法保存 C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求 D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C 22、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.B.C.D.【答案】C 23、(2018 年真题)下列说法错误的是（）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息 B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件 D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 2 个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定【答案】D 24、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C 25、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格 B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易 D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】D 26、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（）。A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査 B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证 C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证 D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露【答案】B 28、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告【答案】D 29、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 30、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查 B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格 C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息 D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】B 31、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投 A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 32、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务 B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业 D.从事证券投资咨询业务满 5 年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】D 33、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。A.B.C.D.【答案】B 34、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 36、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三 B.两 C.一 D.五【答案】A 37、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 38、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话 B.记入信用记录 C.暂停从业资格 D.提示【答案】C 40、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A 42、下列具有法人资格的有()。A.B.C.D.【答案】D 43、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司【答案】C 44、（2016 年真题）在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】D 46、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、(2019 年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.10 B.15 C.5 D.20【答案】A 48、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（