近三年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

近三年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷近三年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷 A A卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 2、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III【答案】C 4、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 5、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D 7、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股【答案】B 9、2018 年 4 月 28 日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债 D.记账式国债【答案】B 11、公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.直接定价【答案】D 12、中国证券业协会的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 13、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格 B.约定赎回价格不能是债券面值 C.约定赎回价格可以是某一指定价格 D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B 15、债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.B.C.D.【答案】B 18、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】B 19、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主 B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类 C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多 D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A 20、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】B 21、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行金融债券 D.商业银行一般债券【答案】A 22、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 23、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值息税前利润倍数【答案】C 24、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、（2018 年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨 D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C 26、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性 B.参与性 C.风险性 D.永久性【答案】C 27、（2018 年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、风险规避的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B 30、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于 3 亿元人民币 B.经营证券投资资金管理业务达 3 年以上 C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产 D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】C 31、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 32、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续 5 年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B 33、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 34、（2020 年真题）下列关于 ABS 产品的说法，错误的是（）。A.狭义的 ABS 主要以某一类同质资产为标的资产 B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产 C.担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具 D.ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO【答案】B 35、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期 B.衰退期成长期成熟期幼稚期 C.幼稚期成长期成熟期衰退期 D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】C 36、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】D 37、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.证券业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国登记结算公司 D.证券交易所【答案】D 38、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 39、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值 B.股票票面上标明的金额 C.股票清算对每一股份所代表的实际价值 D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D 40、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 42、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 43、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露 B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告 C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务 D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B 44、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 45、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C 48、证券业协会的自律管理职能有（）A.B.C.D.【答案】D 49、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A.有限 B.无限 C.可知 D.可测【答案】B 50、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.银保监会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.司法部【答案】B 51、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。A.风险预警 B.风险监测 C.风险控制 D.风险报告【答案】B 52、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.B.C.D.【答案】B 53、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D 54、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。A.B.C.D.【答案】B 55、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 56、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】D 58、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.定增加较高 B.可能增加较高 C.一定减少较低 D.可能增加较低【答案】B 59、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A.信贷融资 B.直接融资 C.间接融资 D.境外融资【答案】C 60、（2020 年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖 C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先 D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B 61、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 62、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 63、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3 个月到 3 年 B.3 个月到 6 个月 C.6 个月到 3 年 D.3 个月到 1 年【答案】A 64、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B 65、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 66、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 67、债券按券面形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债