备考复习2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库含答案（名校卷）

备考复习备考复习 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库含答案（名校卷）金基础知识自测模拟预测题库含答案（名校卷）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.B.C.D.【答案】C 2、关于 投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行 B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议 C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市 D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D 3、目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认（非强制）B.特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）C.特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认（非强制）D.特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）【答案】B 4、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A.C1 型可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品 C.C3 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品 D.C4 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品【答案】D 5、（2021 年真题）每个会计年度结束后 4 个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.北京股权投资基金协会【答案】A 6、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 8 亿元，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金 B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金 C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配 D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B 8、根据（）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。A.转让股份类型 B.转让情形 C.转让时间长短 D.转让主体类型【答案】D 9、对于契约型基金来讲，基金合同当事人遵循（）订立基金信托契约。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。A.I、II、III、V B.I、II、III、IV C.I、III、IV、V D.II、III、IV、V【答案】B 11、股权投资母基金 A 在股权投资基金 B 的存续期第 3 年,从基金 B 的投资人 C处,以 C 持有基金 B 份额按公允价值估值,购买 C 持有基金 B 的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额 B.因缺乏流动性,母基金 A 可以一定折扣购买 C 持有的基金 B 的份额 C.通常情况下,该交易相对于母基金 A 在基金 B 设立时直接投资基金 B,能更快回收投资 D.母基金 A 在该交易中只需考察基金 B 所持有投资组合公司的价值【答案】D 12、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C 13、股权投资基金 A 股权投资基金 B 分别持有目标公司甲的股份 10%和 15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发 500 股融资 1000 万元用于拓展线下直营店。股权投资基金 C 有意向认购,创始人及股权投资基金 B 表示放弃优先认购权,股权投资基金 A 行使优先认购权,则股权投资基金 C 可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（）。A.450 股，900 万元 B.375 股，750 万元 C.225 股，450 万元 D.400 股，800 万元【答案】A 14、关于基金的信息披露，如下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。A.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人 B.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理 C.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人 D.总经理、合规风控负责人【答案】A 16、(2017 年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。A.基金收益分配 B.新的投资者参与 C.基金托管人变更 D.老的投资者退出【答案】C 17、1976 年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKR B.黑石 C.凯雷 D.德太投资【答案】A 18、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】A 19、（2017 年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（）。A.消除被投资企业成长的高度不确定性 B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值 C.减少或消除潜在的投资风险 D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】A 20、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A.市盈率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.内部收益率【答案】B 21、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2 B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明 C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D 22、对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（）。A.市销率倍数 B.市净率倍数 C.市盈率倍数 D.EVEBIT 倍数【答案】A 23、管理人内部控制的要素包括（）A.B.C.D.【答案】C 24、（2021 年真题）在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（）A.目标公司的现金流 B.目标公司的同业竞争情况 C.资本结构的风险 D.外部资金的融资成本【答案】B 25、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管 B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任 D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A 26、关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.B.C.D.【答案】A 28、（）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金 B.并购基金 C.创业投资 D.产业投资基金【答案】A 29、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密 B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突 C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全 D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D 30、股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。A.基金委托人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金业协会【答案】B 31、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算 C.全部投资项目都已经清算退出 D.部分投资项目都已经清算退出【答案】D 33、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.完善公司治理结构 B.提供再融资服务 C.跟踪投资协议条款履行情况 D.规范财务管理系统【答案】C 34、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让 B.协议转让、大宗交易 C.国有股协议转让和非国有股协议转让 D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】A 35、下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议 B.为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营 C.股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系 D.股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券【答案】B 36、股权投资基金监管的基本原则主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、(2017 年)募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A 38、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法 B.折现现金流法和相对估值法 C.成本法和折现现金流法 D.相对估值法和成本法【答案】B 39、(2017 年)下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁 B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求 C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限 D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C 40、1999 年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。A.关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议 B.关于加快发展我国