近三年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

近三年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟近三年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券投资基金法，下列关于基金财产的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 4、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B 5、（2016 年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成 A.证券公司 B.会计师事务所 C.律师事务所 D.证券交易所【答案】A 7、（2020 年真题）根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（）。A.B.C.D.【答案】B 9、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30 日 B.20 日 C.15 日 D.10 日【答案】A 11、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理 B.独立董事、监事 C.董事、监事、高级管理人员 D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】C 12、（2016 年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】A 14、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】D 15、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D 17、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】D 18、(2019 年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用【答案】A 19、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B 20、证券公司开展集合资产管理业务时，（）。A.B.C.D.【答案】B 21、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。A.B.C.D.【答案】A 22、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D 23、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管 B.行政接管 C.行政清理 D.行政重组【答案】D 24、具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规范【答案】D 25、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A 26、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。A.事前监督 B.事前审查 C.事后监督 D.事后审查【答案】D 27、金融期货的主要品种可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 28、证券公司将其管理的客户资产投资于（）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。A.B.C.D.【答案】B 29、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.B.C.D.【答案】B 30、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 31、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】B 32、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 33、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 34、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会 B.监事会 C.股东（大）会 D.高级管理人员【答案】A 35、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D 36、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会 B.中国证监会 C.中国银保监会 D.中国人民银行【答案】D 37、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1 B.4 C.2 D.5【答案】C 38、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议 B.发起人协议 C.股东大会决议 D.公司章程【答案】D 39、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致 C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】D 40、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 41、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】B 43、适当性管理的具体安排包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D 46、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 47、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C 48、下列说法，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为 C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告 D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C 49、下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.B.C.D.【答案】C 50、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】D 51、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 52、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 53、合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局 B.中国人民银行 C.国务院 D.中国进出口银行【答案】A 54、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D 55、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.没收违法所得 B.撤销任职资格或证券从业资格 C.罚款 D.判刑【答案】D 56、(2018 年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C 57、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择【答案】C 58、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A 59、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 60、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】A 61、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.B.C.D.【答