近三年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案

近三年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷近三年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷 B B卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A 3、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销【答案】D 4、2020 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2019 年 12 月 31 日。若按 30/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51 B.0.88 C.0.90 D.1.05【答案】C 5、发行公司债券，应当对下列（）事项作出决议。A.B.C.D.【答案】D 6、基金起源于()。A.英国 B.日本 C.德国 D.美国【答案】A 7、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失 B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失 C.套期保值的基本类型有两种、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D 8、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（）。A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告 B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会 C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管 D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国【答案】A 10、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况 D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D 11、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。?A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会 B.中国证券业协会是行业自律性组织 C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D 12、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】A 13、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产 B.非上市股权 C.金融工具或产品 D.制造业【答案】C 14、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场 B.债券市场 C.一级市场 D.二级市场【答案】C 15、（2019 年真题）股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。A.B.C.D.【答案】B 17、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者 B.证券投资基金 C.其他机构投资者 D.证券基金和其他机构投资者【答案】B 19、（2018 年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场 B.创业板市场 C.三板市场 D.四板市场【答案】A 20、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.B.C.D.【答案】C 21、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期 B.掉期 C.期权 D.互换【答案】D 22、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.开放式基金【答案】C 23、（2019 年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、（2021 年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元 B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元 C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元 D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A 26、（2019 年真题）我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（）。A.经济增长 B.经济周期循环 C.货币政策 D.行业发展水平【答案】D 28、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺 B.实施宏观调控 C.谋求高盈利 D.实行特定的产业政策【答案】C 29、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度 B.半年 C.年 D.月【答案】C 30、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场 B.创业板市场 C.主板市场 D.全国中小企业股份转让系统【答案】A 31、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值 B.账面价值 C.内在价值 D.票面价值【答案】C 34、期货交易与现货交易的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、金融期货的基本功能有()。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能 A.B.C.D.【答案】B 36、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】A 37、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B 38、可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1 期利息。A.4 B.5 C.6 D.7【答案】B 39、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C 40、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】B 41、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 42、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D 43、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。A.位于一般债务之前 B.位于次级债务之前 C.位于股权资本之后 D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D 44、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.、B.、C.、D.、【答案】C 45、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 47、关于权证，以下说法错误的是（）。?A.权证具有期权的性质 B.权证有交易的价值 C.权证持有人只有权买入股票 D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C 48、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.外在价值【答案】A 50、风险管理的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 51、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格 B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生 C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B 52、所谓最优 5 档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优 5 个价位的申报队列 B.所有申报队列 C.由高到低队列 D.由低到高队列【答案】A 53、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 54、（2020 年真题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理 B.事前管理 C.盈利管理 D.事后管理【答案】B 55、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系 B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系 C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系 D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】D 56、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 57、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份 B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股 C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算 D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】B 58、（2020 年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式 A.、B.、C.、D.、【答案】A 59、宏观审慎监管与货币政策的关系（）。A.B.C.D.【答案】A 60、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认 B.基金募集期限届满 C.聘请法定验资机构 D.提交验资报告【答案】A 61、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品 B.文化投资基金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】B 62、企业集团财务公司发行金融债券，申请前 1 年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元人民币 B.3 亿元人民币 C.4 亿元人民币 D.5 亿元人民币【答案】B 63、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。A.B.C.D.【答案】A 64、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360 天 B.365 天 C.实际全年天数 D.366 天【答案】A 65、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值 B.资产总值 C.净利润 D.净资产【答案】A 66、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 67、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约 B.远