近三年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

近三年证券从业之金融市场基础知识通关试题库近三年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有有答案答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式【答案】C 2、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中 C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模 D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D 3、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 4、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入 B.利息收入 C.投资收益 D.公允价值变动损益【答案】C 5、买卖价差法常用的价差指标不包括（）。A.买卖价差 B.有效价差 C.实现的价差 D.合理价差【答案】D 6、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 7、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 8、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.B.C.D.【答案】A 9、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、以下（）类股东及其行动人持股超过 5的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者 B.证券投资公司 C.国有股份 D.战略投资者【答案】B 11、按照中国银保监会 2018 年 4 月 24 日公布的商业银行大额风险管理暴露管理办法，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C 12、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数 B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考 C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价 D.网下投资者不得协商报价【答案】B 13、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 B.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制 C.ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度 D.在二级市场，ETF 与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为 1份或其整数倍，不足 100 份的基金不可以卖出【答案】D 14、道琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.加权股价平均数法 B.简单算术平均数法 C.加权股价指数法 D.修正股价平均数法【答案】D 15、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期 B.衰退期成长期成熟期幼稚期 C.幼稚期成长期成熟期衰退期 D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】C 16、基金管理人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系 B.相互制衡的关系 C.监督与被监督的关系 D.管理与被管理的关系【答案】B 17、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。A.外币普通股 B.境内上市外资股 C.境外上市外资股 D.人民币普通股【答案】A 18、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防 B.规避 C.补偿 D.管理【答案】A 19、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 20、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间 B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债 C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入 D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B 21、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲 B.风险分散 C.风险控制 D.风险转移【答案】A 22、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.期货交易【答案】C 23、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）。A.2 年 B.5 年 C.1 年 D.3 年【答案】A 24、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 A.B.C.D.【答案】B 25、影响利率期限结构形状的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生 C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生 D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B 27、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露 B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产 C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商 D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C 28、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券公司 B.自己 C.证券业协会 D.证监会【答案】B 29、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】A 30、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.B.C.D.【答案】D 33、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 20 亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外 B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金 C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定 D.人民币债券信用级别为 A 级（或相当于 A 级）以上【答案】C 34、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立 B.法规独立 C.代码独立 D.指数独立【答案】B 35、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值 B.Gamma 值 C.Rh。值 D.Theta 值【答案】A 36、（2018 年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券【答案】D 37、证券市场投资者，是指（）的主体。A.B.C.D.【答案】D 38、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 39、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 40、投资者证券账户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】A 41、股票发行类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463 B.400 C.397 D.497【答案】C 43、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.窗口指导【答案】A 44、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、关于外国债券论述不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 47、假设某基金在 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398 B.416 C.411 D.441【答案】C 48、（2020 年真题）基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】B 49、（2019 年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（）。A.不予累积计算 B.通过增发股票补充 C.通过借债补充 D.累积计算【答案】A 50、下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 51、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 52、（2019 年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法 B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D.证券公司债券可以分期发行【答案】C 53、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 54、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。A.2015 B.2016 C.2017 D.2018【答案】D 55、深股通起始额度每日为（）亿元人民币。A.100 B.120 C.105 D.130【答案】D 56、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200 B.2250 C.2300 D.2350【答案】C 57、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】A 58、（2021 年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 59、假设某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9000万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398 B.416 C.411 D.441【答案】C 60、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场 B.与宏观经济密切关联的市场 C.无政府干预的市场 D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C 61、宏观审慎监管与货币政策的关系（）。A.B.C.D.【答案】A 62、（2018 年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 63、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服务机构 B.基金投资者 C.基金管理人 D