历年证券从业之金融市场基础知识考试题库

历年证券从业之金融市场基础知识考试题库历年证券从业之金融市场基础知识考试题库 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D 2、（2021 年真题）基金服务机构主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.创业板市场 B.主板市场 C.新三板市场 D.中小板市场【答案】B 4、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】C 5、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。A.既可以发行股票，也可以发行债券 B.不可以发行股票，但可以发行债券 C.可以发行股票，但不可以发行债券 D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】A 6、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满 1 年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B 7、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制 B.信用传导机制 C.资产价格传导机制 D.汇率传导机制【答案】D 8、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在 B.计息周期一般在 5 到 10 年 C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势 D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B 9、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾 B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券 C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性 D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D 12、（2021 年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（?）A.海南证券交易中心 B.上海证券交易中心 C.全国银行间同业拆借中心 D.深圳证券交易所【答案】A 13、VAR 方法是 20 世纪 80 年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司 B.美林证券 C.JP 摩根 D.信孚银行【答案】C 14、（2021 年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（?）。A.股票合并常见于低价股 B.股票合并是将若干股票合并为 1 股 C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 D.股票合并又称并股【答案】C 15、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣 B.享有较为固定的收益 C.避免决策权分散 D.为公司筹集短期资金【答案】C 16、下列属于消费信用的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、（），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲 B.风险规避 C.风险补偿 D.压力测试【答案】D 18、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 19、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场 B.债券市场 C.一级市场 D.二级市场【答案】D 20、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 21、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式 B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 C.公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格 D.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权【答案】C 22、金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。A.级市场二级市场 B.债权市场权益市场 C.证券市场非证券金融市场 D.货币市场资本市场【答案】B 23、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、（）于 2004 年 1 月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会【答案】C 25、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、（2020 年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化【答案】D 27、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具 B.常备借贷便利 C.抵押补充贷款 D.消费者信用控制【答案】D 28、以中国香港股票市场中的 50 家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证 50 指数 B.恒生指数 C.港证综合指数 D.港证新指数【答案】B 29、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A.证券公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】D 30、政府机构可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 33、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 34、（2019 年真题）我国证券投资基金反映的是一种（）关系 A.信托 B.担保 C.债券 D.股权【答案】A 35、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、我国证券公司的组织形式可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、按照公司法的要求，股票应当载明下列（）事项。A.B.C.D.【答案】D 38、（2019 年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构 B.公司企业 C.地方政府 D.股份有限公司【答案】D 40、张三投资某原油期权市场。当前价格是 99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定 2019 年 1 月 31 日到期。2019 年 1 月 1、3、4、10.17、23、25 日可以行权。这属于（）。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权【答案】C 41、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所 B.15 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现 C.14 世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易 D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于 17 世纪的欧洲大陆【答案】D 43、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 44、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 45、（2018 年真题）政府弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资 B.上市融资 C.发债融资 D.间接融资【答案】A 47、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、（2021 年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（?）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A 49、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 50、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益 B.资产管理 C.参与重大决策 D.选择管理者【答案】B 51、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D 52、以下关于欧洲债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 53、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所【答案】C 54、（2020 年真题）2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 55、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 56、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C 57、ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。A.B.C.D.【答案】D 58、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性 B.多层次性 C.多样性 D.多元性【答案】B 59、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B 60、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。?A.业务 B.投资 C.服务 D.法人【答案】C 61、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等 B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中 C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险 D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D 62、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主 B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度 C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】A 63、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.