通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷法律法规能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于惩处存在刚性兑付行为的金融机构的说法，以下选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。A.B.C.D.【答案】B 3、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。A.所服务的机构 B.当地证监局 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】C 4、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A.董事长 B.总经理 C.独立董事 D.选举产生【答案】C 5、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 8、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A 10、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50 B.100；100 C.300；50 D.300；100【答案】C 11、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告 B.每日报告 C.月度报告 D.临时报告【答案】B 12、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、证券公司变更持有 5以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.证券公司董事会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A 15、下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 16、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A 19、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A.沪深 300 指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经平均指数【答案】B 20、根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。A.B.、C.、D.、【答案】D 22、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B 23、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章 B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样 C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】B 24、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.为期货交易提供集中履约担保 C.设计合约，安排合约上市 D.非自用不动产投资【答案】D 25、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.B.C.D.【答案】B 27、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。A.B.C.D.【答案】A 28、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B 29、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权 D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B 30、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币 1000 万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于 1 年 D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A 31、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.牢记社会责任，展现良好形象 B.坚持依法合规，筑牢发展基础 C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】D 33、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2 B.3 C.5 D.6【答案】B 34、（2020 年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IV B.II、III、IV C.II、III D.I、II、III、IV【答案】B 37、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 38、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.10；30【答案】B 39、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C 40、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外 B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外 C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质 D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 20 天通知其他合伙人【答案】D 41、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 43、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则【答案】D 44、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 45、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 46、（2020 年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得传让 A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B 48、（2016 年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C 49、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可【答案】C 50、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A