通关提分题库(考点梳理)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)基金从业资格证之私募股基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则 B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D 2、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.股东 D.委托人【答案】B 3、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人 B.净资产不低于 500 万元的机构 C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人 D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B 4、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（）。A.点击成交 B.互报成交确认申报 C.收盘手动匹配成交 D.做市商转让确认【答案】B 5、（2017 年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A 6、股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（）。A.业绩指标 B.成长指标 C.网点建设 D.销售额增长【答案】A 7、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成 B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理 C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A 8、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市 B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市 C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市 D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市【答案】A 9、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可 B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金 C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件 D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B 10、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会 B.股东大会（股东会）C.监事会 D.理事会【答案】B 11、关于公司型基金的申请设立登记，下列说法错误的是（）。A.依据是合伙企业法和合伙企业登记管理条例 B.有限责任公司型基金可以由全体股东指定的代表申请设立登记 C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记 D.有限责任公司型基金可以由全体股东共同委托的代理人申请设立登记【答案】A 12、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A.税收优惠政策 B.设立创业投资引导基金 C.多层次资本市场体系建设 D.专人辅导制度【答案】D 13、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。A.5000 B.3000 C.1000 D.2000【答案】C 14、证券交易所每个交易日的开市价格一般由（）形成。A.集合竞价 B.连续竞价 C.要约收购 D.登记挂牌【答案】A 15、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。A.推理法 B.成本法 C.市场法 D.收入法【答案】A 16、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失 B.投资者应当确保投资资金来源合法 C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则 D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】B 17、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式 B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活 C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定 D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】C 18、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构 B.基金业协会 C.私募基金托管人 D.私募基金管理人【答案】D 19、合伙型基金，由（）对合伙债务承担无限连带责任。A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.股权投资基金管理人 D.股权投资基金托管人【答案】B 20、下列属于协议转让按转让主体类型不同进行划分的是（）。A.非流通股协议转让 B.国有股协议转让 C.协议收购 D.股份回购【答案】B 21、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除 D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C 22、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元 B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元 C.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元 D.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元【答案】C 23、募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料 C.基金条款书 D.（不反向）尽职调查资料【答案】D 24、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。A.、IV B.、C.、D.、【答案】D 25、(2017 年)下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2 年的，个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的（）抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得。A.15%B.30%C.50%D.70%【答案】D 27、（），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。A.合伙型基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.有限合伙基金【答案】C 28、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法 B.成本法 C.清算价值法 D.股利贴现模型【答案】C 29、以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 30、董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。A.席位数量 B.股权比例 C.后续调整规则 D.初始分配方案【答案】B 31、（）是指注册于境外的股权投资基金，投资于境内企业。A.跨境股权投资 B.跨境直接投资 C.境内股权投资基金面向境外企业的投资 D.境外股权投资基金面向境内企业的投资【答案】D 32、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解 B.主观因素相对较多 C.可以及时反映市场看法的变化 D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B 33、（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。A.清算价值 B.企业价值 C.财产价值 D.内在价值【答案】B 34、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书 B.风险揭示书 C.风险委任书 D.风险提示书【答案】B 35、中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、（2020 年真题）使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近 B.市场环境与风险度接近 C.使用统一会计准则 D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】C 38、（2017 年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.B.C.D.【答案】D 40、一般情况下，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】B 41、（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构险。A.支持限进投资 B.支持阶段参股 C.风险补助 D.投资保障【答案】A 42、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 43、关于清算的说法，错误的是()A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业 B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产 C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行 D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C 44、私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国基金业协会 D.中国证券监督管理委员会【答案】C 45、（2019 年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务 B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害 C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职 D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】C 46、股权投资通常存在的问题不包括()。A.信息不对称 B.外部性较强 C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 D.决策不透明【答案】D 47、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（）。A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】A 48、(2017 年)股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象 B.投资范围 C.投资风险 D.禁止投资行为【答案】C 50、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法 C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值 D.创业投资估值法基于