通关提分题库及完整答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

通关提分题库及完整答案证券从业之证券市场基本通关提分题库及完整答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷法律法规题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票的发行价格不得低于（）。A.两倍市净率 B.同行业上市公司平均市盈率 C.每股净资产 D.票面金额【答案】D 2、（2017 年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D 3、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。A.B.C.D.【答案】B 4、（2017 年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、审计委员会中独立董事的人数不得少于 1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3 B.1；5 C.2；3 D.2；5【答案】B 6、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。A.10 B.30 C.50 D.70【答案】C 7、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.国务院【答案】A 8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月【答案】D 10、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 11、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有 B.短期经营 C.营运 D.信贷【答案】D 12、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B 13、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的 B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的 D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C 14、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20 B.5 C.15 D.10【答案】A 15、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利 B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B 16、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.全部股东 B.部分股东 C.特定股东 D.董事会成员【答案】A 17、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、（2020 年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C 19、（2020 年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成 B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20以上，应予立案追诉 C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C 21、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司【答案】C 22、(2018 年真题)申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府【答案】B 23、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让 C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易 D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】A 24、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.以上都是【答案】D 25、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A 26、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质押式报价回购业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务【答案】C 27、根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。?A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系【答案】D 28、(2019 年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IV B.I、III、IV C.II、III D.III、IV【答案】B 30、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票【答案】B 32、(2019 年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东【答案】D 33、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D 34、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；500 B.10；1000 C.20；500 D.20；1000【答案】B 36、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】C 37、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择【答案】C 38、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准 B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准 C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见 D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B 39、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者 B.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者 C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者 D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者【答案】B 40、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险【答案】D 41、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系 B.事中管控措施 C.事中监管执法 D.事中风险评估【答案】B 43、（2016 年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 3 年的管制 B.处以 6 个月的拘役 C.处以 8 年的有期徒刑 D.处无期徒刑【答案】C 44、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接或间接获取经济利益的经营活动 D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D 45、以下属于商品期货合约标的物的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 47、（2016 年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、诚信信息以（）形式保存。A.电子文档 B.纸质文档 C.电子文档和纸质文档 D.以上均正确【答案】A 49、根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D