通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷法律法规能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】B 2、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、(2019 年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】A 5、（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议 B.证券转让协议 C.证券买卖协议 D.证券承销协议【答案】D 6、根据证券投资基金法，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】C 7、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务 B.股票投资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券业务【答案】C 8、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。A.B.C.D.【答案】A 9、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天 B.182 天到 365 天 C.1 天到 182 天 D.30 天到 180 天【答案】C 10、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D 11、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B 12、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 13、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 5万元的交易【答案】A 14、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制 A.B.C.D.【答案】D 15、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.【答案】A 16、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B 17、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国人民银行【答案】A 18、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营 B.保荐 C.证券经纪 D.证券资产管理【答案】B 19、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10 B.1 倍以上 5 倍以下；10 C.1 倍以上 5 倍以下；5 D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B 20、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模 A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】D 21、按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】C 22、下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号【答案】C 23、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】D 26、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】B 27、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 28、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3 B.10 C.1 D.5【答案】C 29、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施 B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施 C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施 D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B 31、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司【答案】C 33、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()A.B.C.D.【答案】C 34、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接或间接获取经济利益的经营活动 D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D 35、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 36、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A.客户交易结算资金管理办法 B.证券法 C.证券登记结算管理办法 D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】B 37、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.证券服务机构 D.基金托管人【答案】C 39、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会 B.各业务部门 C.信息技术管理部门 D.风险管理部门【答案】C 40、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B 41、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 42、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300 B.250；250 C.300；300 D.300；250【答案】C 43、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证券登记结算公司【答案】B 44、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B 45、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表 C.副董事长必须由董事长任命 D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A 46、除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 47、中华人民共和国证券法的适用范围为（）。A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区 B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区 C.中华人民共和国境内外 D.中华人民共和国境内【答案】D 48、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无需取得基金从业资格 B.所有人员均需要取得基金从业资格 C.取得基金从业资格的人员无法定人数 D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】D 49、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.12 个【答案】B 50、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近 3 年平均可分配利润足