通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一法律法规精选试题及答案一 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序 B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计 C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定 D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】A 3、股份有限公司监事会成员由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款【答案】A 5、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。A.B.C.D.【答案】C 6、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制 B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易 C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券 D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B 7、（2017 年真题）证券业从业人员不得从事（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 A.转融通业务 B.融资融券业务 C.自营业务 D.经纪业务【答案】B 10、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下 C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C 11、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C.申请成为证券分析师必须具有 2 年以上证券从业经历 D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】D 12、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会 B.中国人民银行 C.公安部 D.联合国【答案】C 13、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】B 14、(2019 年真题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 16、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员不能收受他人赠送的股票 B.从业人员可以直接持有、买卖股票 C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D.从业人员可以以化名持有、买卖股票 A【答案】A 17、(2019 年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者 B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料 C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由 D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A 19、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款【答案】A 20、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。A.具有证券经纪业务资格 B.配备 3 名具备相应专业能力的业务人员 C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】D 21、(2019 年真题)根据公司法，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组 B.股东会和股东大会 C.人民法院 D.董事会【答案】A 22、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。A.B.C.D.【答案】A 24、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D 25、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、下列说法中错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B 27、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D 28、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A 29、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A.客户交易结算资金管理办法 B.证券法 C.证券登记结算管理办法 D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】B 30、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（），确保风险可测、可控、可承受。A.B.C.D.【答案】C 31、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4 月 30 日 B.2 月 30 日 C.5 月 30 日 D.6 月 30 日【答案】A 32、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 33、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个 A 股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时，除投资者确有需要开立单边 A 股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3；3 B.1；1 C.2；2 D.5；5【答案】A 34、根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A 35、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性 C.法是以权利和义务为内容的社会规范 D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】D 36、下列属于证券法适用范围的有()。A.B.C.D.【答案】A 37、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.B.C.D.【答案】C 38、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A 39、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20 B.15 C.10 D.5【答案】C 40、(2019 年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.客户【答案】D 41、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】C 42、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D 43、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.证券公司内部审计业务 D.融资融券业务【答案】C 44、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 45、金融期货的主要品种可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 46、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】A 47、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】B 48、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资