备考复习2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库（含答案）基础题

备考复习备考复习 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库（含答案）基础题础知识题库（含答案）基础题 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合 B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪 C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新 D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】C 2、下列说法中错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺 B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性 C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D 3、下列说法错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺 B.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 C.期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约 D.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性【答案】C 4、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价 B.无风险利率 C.到期收益率 D.持有期收益率【答案】B 5、欧洲主要的证券交易所不包括（）。A.伦敦证券交易所 B.法兰克福证券交易所 C.布鲁塞尔证券交易所 D.纳斯达克证券交易所【答案】D 6、以下关于 系数的局限性说法错误的是（）。A.通常 系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化 B.系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化 C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的 系数的目标，是非常困难的 D.在应用 系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间【答案】B 7、美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A.历史信息、公开信息和内部信息 B.历史信息、公开信息和风险信息 C.基本面信息、价格信息和风险信息 D.技术面信息、基本面信息和内部信息【答案】A 8、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场 B.场外证券交易市场 C.柜台证券交易市场 D.OTC【答案】A 9、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（）。A.零息债券 B.政府债券 C.附息债券 D.息票累积债券【答案】B 10、在港股通机制下，下列（）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.内地证券公司 D.香港证券公司【答案】B 11、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交易 B.手动交易 C.口头交易 D.电脑交易【答案】A 12、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A.债券组合构建需要选择个券 B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例 C.债券组合构建不需要考虑杠杆率 D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险【答案】C 13、下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在 l884 年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔 500 指数是由标准普尔公司 1976 年开始编制的。C.沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况 D.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】C 14、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误 B.正确 C.有时正确 D.有时错误【答案】B 15、股票看涨期权买入开仓的最大损失是（）A.期权费加上执行价格 B.股票价格变动之差减去期权费 C.执行价格减去期权费 D.期权费【答案】D 16、关于债券的预期收益与波动性，到期期限以及信用等级的关系，以下表述正确的是（）。A.预期收益与信用风险呈正向关系 B.预期收益与到期期限呈反向关系 C.预期收益与到期期限、流动性以及信息登记均无关系 D.预期收益与流动性风险呈反向关系【答案】A 17、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金监管人【答案】B 18、收益率曲线以（）为横坐标，以（）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。A.收益率；期限 B.收益率；现值 C.期限；收益率 D.期限；现值【答案】C 19、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票 B.基金 C.地方债券 D.公司债券【答案】A 20、当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。A.止损卖出指令 B.市价指令 C.限价指令 D.止损买入指令【答案】D 21、下列不属于风险调整后收益指标的是（）。A.夏普比率 B.速动比率 C.特雷诺比率 D.信息比率【答案】B 22、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资 B.另类投资 C.并购投资 D.危机投资【答案】A 24、我国的商品期货市场开始于 20 世纪（）。A.90 年代 B.80 年代末 C.80 年代初 D.70 年代【答案】A 25、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率 B.财务杠杆比率 C.营运效率比率 D.盈利能力比率【答案】A 26、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（）A.期权 B.期货 C.远期 D.股票【答案】C 27、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）。A.200 B.100 C.50 D.25【答案】A 28、到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例【答案】B 30、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】A 31、甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售利润率下降 10%,总资产周转率提高10%,假定其他条件与 2014 年相同，则 2015 年与 2014 年相比，甲公司的净资产收益率（）。A.保持不变 B.无法确定高低变化 C.有所提高 D.有所下降【答案】D 32、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。A.价格反映了其真实的价格 B.信息透明度高 C.变现能力强，流动性高 D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】D 33、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3 B.5 C.4 D.1【答案】C 34、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。A.成长期 B.初创期 C.衰退期 D.成熟期【答案】A 35、某基金总资产为 50 亿元，总负债为 20 亿元，发行在外的基金份数为 30 亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.00 元 B.1.67 元 C.2.33 元 D.0.60 元【答案】A 36、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准 B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人 D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A 37、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证 B.股权类权证 C.债券类权证 D.其他权证【答案】A 38、（）年美国所罗门兄弟公司为 IBM 和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。A.1982 B.1981 C.1980 D.2000【答案】B 39、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（）。A.银行承兑汇票 B.中央银行票据 C.3 年期国债 D.回购协议【答案】C 40、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是（）。A.基金份额净值下降，投资者利益会相应减少 B.基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响 C.基金份额净值下降，但投资者利益不受影响 D.基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少【答案】C 41、（）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。A.会员管理制度 B.公开市场一级交易商制度 C.做市商制度 D.结算代理制度【答案】D 42、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值 B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量 C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值 D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B 43、投资者投资一项目，该项目 5 年后，将一次性获 10000 元收入，假定投资者希望的年利率为 5%,那么按单利计算，投资现值为（）。A.8000 元 B.12500 元 C.7500 元 D.10000 元【答案】A 44、投资期限越长，则投资者对（）的要求越低。A.利率 B.收益 C.期限 D.流动性【答案】D 45、办理买断式回购业务时，回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归（）。A.债券持有人 B.资金融入方 C.出质方 D.中介服务机构【答案】A 46、一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（）。A.之后 B.之中 C.之前 D.无法确定【答案】C 47、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额 B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数 C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A 48、向原有股东配售股份，简称()。A.配股 B.增发 C.定向增发 D.回购【答案】A 49、基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于 80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()A.该类型基金的投资目标是获