备考复习2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库（含答案）

备考复习备考复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库（含答案）金基础知识模拟题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列属于合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、国内所称“股权投资基金”，其全称应为（）A.私人股权投资基金 B.私募投资基金 C.私人投资基金 D.私募股权投资基金【答案】A 3、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】B 4、以下属于基金基金托管人主要职责有（）A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 5、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 6、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介 B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介 C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介 D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D 7、（2016 年真题）契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。A.投资者声明其为符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险 B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺 C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务 D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】A 8、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金发起人 D.基金托管人【答案】A 9、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务 B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作 C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会 D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D 10、（2019 年真题）关于清算流程的说法,错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行 B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产 C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排 D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B 11、（2020 年真题）甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于 3000 万元 B.净资产不低于 300 万元 C.总资产不低于 1000 万元 D.净资产不低于 1000 万元【答案】D 12、（2021 年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是（）。A.大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务 B.公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业绩表现的影响，无法提供长期的资金来源 C.在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产 D.与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金【答案】A 13、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.B.C.D.【答案】D 14、（2021 年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。A.拥有 200 万元存款，年均收入 15 万元的中学教师 B.持有价值 200 万元股票，近三年年均收入 25 万元的股民 C.拥有价值 500 万元别墅，近三年年均收入 30 万元的律师 D.持有 100 万元国债，近三年年均收入 55 万元的医生【答案】D 15、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（）同意。A.全体董事会 B.董事会过半数 C.其他股东过半数 D.全体股东【答案】C 16、以下不属于股权回购的是（）。A.控股股东回购 B.管理层回购 C.员工收购 D.非控股股东回购【答案】D 17、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。.现任股东.董事.雇员.经纪人?A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、（2020 年真题）股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议，对所有事项有表决权 B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策 C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派 D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C 19、下列关于投资决策的说法，错误的是（）。A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权 B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责 C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任 D.投资决策委员会进行最终投资决策【答案】C 20、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。A.独立审计权 B.执行合伙事务权 C.知情权 D.监督权【答案】B 21、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业 B.小型民营企业 C.大型国有企业 D.小型国有企业【答案】C 22、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.几个月【答案】D 23、股权投资基金财产不得用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、（2018 年真题）下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构 B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管 C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A 25、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与 QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP 针对的是（），QFII 针对的是（）。A.股权投资基金；证券投资基金 B.股权投资基金；母基金 C.证券投资基金；股权投资基金 D.证券投资基金；母基金【答案】A 26、（2018 年真题）根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，无法确定出资比例的，应（）。A.按照合伙协议的约定办理 B.由合伙人协商决定 C.由合伙人平均分配、分担 D.由中国证券投资基金业协会介入【答案】C 29、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员【答案】A 30、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务 B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作 C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会 D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D 31、基金资产净值=（）。A.基金资产净值=基金资产基金负债 B.基金资产净值=基金资产-基金负债 C.基金资产净值=基金资产基金负债 D.基金资产净值=基金资产+基金负债【答案】B 32、财务尽职调查重点关注内容不包括（）。A.会计政策与会计估计 B.财务报告及相关财务资料 C.财务比率分析 D.企业融资分析【答案】D 33、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书 B.风险揭示书 C.风险委任书 D.风险提示书【答案】B 34、回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标（）按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.企业大股东 B.董事长 C.股东大会 D.监事长【答案】A 35、（2016 年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方 B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务 C.保密条款有利于保护双方的利益 D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D 36、股权投资基金清算的原因不包括（）。A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会决定进行清算 C.全部投资项项目都已经清算退出的 D.基金份额已满【答案】D 37、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所 B.股东的出资方式 C.公司股份总数 D.公司注册资本【答案】C 39、关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行 B.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得 C.股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配 D.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润【答案】C 40、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（）的身份存在。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.公司股东 D.委托人【答案】B 41、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRR B.GIRR=NIRR C.GIRR D.NIRRGIRR【答案】A 42、