题库检测试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷法律法规题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 3、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的 B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的 D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C 5、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.中国人民银行【答案】C 7、（2017 年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D 8、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中 B.之后 C.之前 D.之后 1 个月【答案】C 9、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制 B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易 C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券 D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B 10、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务 D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A 11、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案 C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D 12、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目，监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】C 13、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5 B.7 C.10 D.12【答案】B 14、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部 B.证券公司总部 C.证券交易所营业部 D.证券交易所总部【答案】A 15、资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可 A.B.C.D.【答案】C 16、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】C 17、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（）A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等 B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动 C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行 D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局【答案】C 18、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 19、下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 20、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 21、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】C 22、（2016 年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.20 万元以上 60 万元以下 D.40 万元以上 60 万元以下【答案】B 23、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 24、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B 25、（2020 年真题）具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规范【答案】D 26、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D 27、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A.75 B.65 C.95 D.85【答案】C 28、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）A.自有资金不少于人民币 20 亿元 B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件 D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】A 29、(2018 年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】C 30、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C 31、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 32、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近 3 年年均收入不低于（）万元。A.200；20 B.300；30 C.500；50 D.1000；50【答案】C 33、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A 34、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的 B.发行数额达到 600 万元的 C.转移或者隐瞒所募集资金的 D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】A 35、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 37、封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。A.基金资产的总值 B.基金份额总额 C.基金净资产 D.基金份额净值【答案】B 38、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票 D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C 39、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利【答案】C 40、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 41、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明【答案】D 42、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】C 43、严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销 B.助销 C.直销 D.包销【答案】A 45、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任