题库练习试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识自我提分评估知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲 B.风险规避 C.风险补偿 D.压力测试【答案】D 2、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】A 3、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请 IB 业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A 4、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.可转换债券【答案】C 5、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理 B.科学管理 C.廉洁自律 D.规避监管【答案】A 6、下列各种说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 9、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10 B.5 C.30 D.20【答案】A 10、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 11、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告 C.基金年度报告 D.基金份额发售公告【答案】D 12、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】C 13、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】D 14、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力【答案】D 15、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券 B.企业债券涵盖公司债券 C.企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A 16、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C 17、金边债券是指()。A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.实物债券【答案】A 18、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场 B.一级市场、二级市场 C.国际金融市场、国内金融市场 D.证券市场、非证券金融市场【答案】C 20、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险 B.操作风险 C.经营风险 D.职业道德风险【答案】C 22、以下关于 L0F 申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 24、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务 B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务 C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案 D.基金销售支付机构在最近 1 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】D 25、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 26、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1 B.3、1 C.3、2 D.1、1【答案】B 27、基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（）提出要求。A.B.C.D.【答案】D 29、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金 B.封闭式基金 C.被动指数基金 D.开放式基金【答案】B 30、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书【答案】A 31、下列能够影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】D 32、买卖价差法常用的价差指标不包括（）。A.买卖价差 B.有效价差 C.实现的价差 D.合理价差【答案】D 33、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 34、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险 B.流动性风险 C.市场风险 D.操作风险【答案】C 35、假设某国发行基础货币 100 亿元，法定准备金率为 25，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100 B.300 C.400 D.500【答案】B 36、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、（2020 年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性 B.扩大性 C.杠杆性 D.特殊性【答案】C 39、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论 B.流动性理论 C.合理收益理论 D.现值理论【答案】D 40、基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、证券市场投资者以取得（）为目的购买并持有有价证券。A.B.C.D.【答案】A 42、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 44、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。A.B.C.D.【答案】A 45、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、影响债券利率的因素主要有()。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短 A.B.C.D.【答案】B 47、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理【答案】B 48、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易 B.回购交易 C.回售交易 D.期货交易【答案】D 49、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B 50、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D