备考复习2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识模考年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题含答案（紧扣大纲）模拟试题含答案（紧扣大纲）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列关于债券的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票【答案】C 3、投资者证券账户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析 B.敏感性分析和历史情景分析 C.感知分析和敏感性分析 D.情景分析和感知分析【答案】A 5、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B 6、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 7、属于金融机构的主动负债的是()。A.发行债券 B.吸收存款 C.发放贷款 D.购入债券【答案】A 8、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格 B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生 C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B 9、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股 B.国家股 C.法入股 D.政策股【答案】C 10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.直接定价【答案】D 12、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 13、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】A 14、()的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股 B.普通股 C.蓝筹股 D.绩优股【答案】B 15、（2018 年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、委托受理的手续和过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、下列关于信用公司债券的说法错误的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券 B 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保 B.信用公司债券可以附有某些限制性条款 C.信用公司债券属于无担保证券范畴【答案】A 18、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A 19、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场 B.证券交易所市场 C.全国性市场 D.股票市场【答案】B 20、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金 C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券 D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】B 21、期货交易与现货交易的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C 22、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 23、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A 24、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。A.从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股 B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股 C.以成分股的发行量为权数 D.以成分股成交量为权数【答案】B 25、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】C 26、（2020 年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护 B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务 C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点 D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C 27、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C 28、（2019 年真题）世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普 B.伦敦 C.费城 D.阿姆斯特丹【答案】D 29、（2018 年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月 B.46 个月 C.12 个月 D.23 个月【答案】B 30、金融市场的重要性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 31、沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币 B.欧元 C.港元 D.美元【答案】A 32、证券市场融资活动的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行 B.郑州商品交易所正式成立 C.中国金融期货交易所正式成立 D.外汇远期开始试点【答案】A 34、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金 开放式基金 B.契约型基金 公司型基金 C.股权投资基金 风险投资基金 D.主动型基金 被动型基金【答案】B 35、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股 B.国家股 C.社会公众股 D.外资股【答案】A 36、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金行业自律组织【答案】C 37、（2018 年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 39、基金招募说明书说明了基金的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括 A.B.C.D.【答案】A 41、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20 B.30 C.60 D.90【答案】C 43、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A 44、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金 B.混合基金 C.货币基金 D.债券基金【答案】C 45、（2021 年真题）货币市场基金的投资对象包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满一年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B 47、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】B 48、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2016 年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】A 50、（2019 年真题）货币政策的信用传导机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 51、金融机构对风险的承担受限制于（）。A.B.C.D.【答案】A 52、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资额 B.相对安全 C.股东权利归属于股票的持有人 D.转让相对复杂【答案】C 53、下列说法错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权 C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失 D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D 54、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2 B.10:1.8 C.10:10 D.10:3【答案】C 55、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具 B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线 C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制 D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A 56、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品【答案】B 58、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 59、A 借给 B100 元，约定以 10%的年利率复利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100 B.110 C.150 D.161.05【答案】D 60、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 61、下列说法正确的是（）。A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素 B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级 C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据 D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。【答案】D 62、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 63、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 64、中证 100 指数以（）作为样本空间。A.沪深 300 指数样本股 B.上证 100 指数样本股 C.沪深 300 工业指数样本股 D.中证 500 指数样本股【答案】A 65、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的